详情

　　炒股就看金麒麟分析师研报，泰斗，专科，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！

　　每经记者 陈晨    每经剪辑 赵云    

　　1月3日，北京证监局对国齐证券汲取了警示函措施，剑指原总司理杨江权行恶抓有股票。同期，北京证监局也对杨江权处以15万元的罚金。值得一提的是，杨江权抓有股票并未盈利，反而耗费逾130万元。

　　客岁10月23日晚间，国齐证券发布公告称，公司总司理、财务细密东说念主杨江权涉嫌从业东说念主员行恶抓有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同期，国齐证券也文书，杨江权已不成履行公司高档责罚东说念主员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的离职讲明，辞去公司总司理、财务细密东说念主职务，并于当日起离职奏效。

　　虽说杨江权是客岁10月才被证监会立案，但履行在此之前，其就已被监管约谈，并条目处理行恶抓有的股票。

　　北京证监局表现称，自2020年8月26日起，杨江权先后担任国齐证券副总司理、副总司理兼财务细密东说念主、总司理兼财务细密东说念主等职务，截止2024年11月14日仍为国齐证券职工，系证券公司从业东说念主员。

　　据拜访，自2022年10月28日辽宁成大生物股份有限公司（以下简称成大生物）股票根除限售首日至2024年6月28日历间，杨江权使用其本东说念主在国齐证券开立的证券账户抓有成大生物8万股。

　　北京证监局称，经约谈，2024年6月28日，杨江权将前述8万股成大生物沿途卖出，卖出金额共计194.37万元，耗费130.90万元。Wind数据清晰，2022年10月28日至2024年6月28日，成大生物股价下落近40%。

　　最终，北京证监局决定对杨江权处以15万元的罚金。

　　公开尊府清晰，杨江权降生于1973年，是国内第一批投行和投资东说念主员，具有20多年的证券及投资运作联系职责训导。曾任西南证券投资银行部高档司理、北京睿汇德科技投资有限公司奉行总裁、国投中鲁（维权）果汁份有限公司财务总监、西南证券投资银行部奉行董事、西证股权投资有限公司总司理、北京易添富股权投资责罚有限公司奉行董事等职务。

　　2020年5月至2022年8月，其曾任国齐创投（国齐证券旗下开展私募基金责罚业务的子公司）董事长、总司理等职务。2020年8月起，杨江权插足国齐证券任职。2023年7月起，在国齐证券任总司理、财务细密东说念主、保荐业务细密东说念主。

　　行为公司总司理，带头行恶抓有股票的行动也让国齐证券受到监管。1月3日，北京证监局称，国齐证券存在两方面的问题。一是对从业东说念主员投资行动责罚的轨制建筑及里面责罚机制不健全。二是对从业东说念主员投资行动的里面监测检讨机制不到位，未能主动发现并向监管部门讲明从业东说念主员行恶抓有股票的行动。

　　因此，北京证监局对国齐证券汲取出具警示函的监管措施。

　　证券从业东说念主员不得生意股票是《证券法》的基本条目。《逐日经济新闻》记者获悉，连年来，证监会严厉打击证券从业东说念主员违章生意股票行动。2019年至2023年，共查办67起从业东说念主员行恶炒股案件，对139东说念主作出行政处罚，效力构筑“不敢、不成、不思”违章炒股的长效机制。

　　据记者伪善足统计，2024年先后有招商证券、中金公司、信达证券和国海证券被指对从业东说念主员违章生意股票管控不到位而受到监管措施。

　　2024年2月，深圳证监局指出，招商证券多名职工曾存在借用他东说念主证券账户遥远交游股票、私行接受客户托付交游股票、托付他东说念主炒股等行恶违章行动，行恶违章行动主要围聚在2021年曩昔。

　　2024年4月，北京证监局指出，中金公司存在多名职工曾存在生意股票、出借个东说念主证券账户的行动，公司对职工行动监测监控不到位。

　　2024年12月，北京证监局指出，信达证券存在东说念主员责罚不到位的问题，未建树职工违章生意股票监测系统，注视从业东说念主员生意股票等违章行动监测的实时性和有用性不及。

　　同月，广西证监局指出，国海证券个别职工曾存在违章生意股票、私行接受客户托付生意证券的情形，响应放洋海证券顺序职责主说念主员执业行动不到位。

海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP

背负剪辑：刘万里 SF014开yun体育网