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鹏华永润一年如期绽开债券型
证券投资基金更新的招募说明书
基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
症结教唆
本基金经 2019 年 1 月 15 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华永润一年
如期绽开债券型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。根据相干法律律例，本基金
基金合同已于 2019 年 3 月 21 日肃穆奏效，基金管理东谈主于该日起肃穆初始对基金财产进行
运作管理。
基金管理东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性
判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东谈主在投
本钱基金前，应全面了解本基金的家具本性，充分辩论自身的风险承受才智，感性判断市
场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管
理风险、流动性风险、本基金特定风险过头他风险等。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应模范后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。侧袋机制实施期间，基
金管理东谈主将对基金简称进行非常象征，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。
请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并激情本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金的过往事迹并不预示其改日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成对
本基金表现的保证。
基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原
则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主
自行承担。投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应进展阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金家具贵府纲领。
本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 01 月 31 日，关连财务数据和净值表现截止日
为 2024 年 12 月 31 日(未经审计)。
目 录
第一部分 绪 言
第二部分 释 义
第三部分 基金管理东谈主
第四部分 基金托管东谈主
第五部分 相干服务机构
第六部分 基金的召募与基金合同的奏效
第七部分 基金份额的申购与赎回
第八部分 基金的禁闭期与绽开期
第九部分 基金的投资
第十部分 基金的事迹
第十一部分 基金的财产
第十二部分 基金资产的估值
第十三部分 基金的收益分派
第十四部分 基金的用度与税收
第十五部分 基金的司帐与审计
第十六部分 基金的信息线路
第十七部分 侧袋机制
第十八部分 风险揭示
第十九部分 基金的隔断与算帐
第二十部分 基金合同的内容选录
第二十一部分 基金托管公约的内容选录
第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
第二十三部分 其他应线路事项
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
第二十五部分 备查文献
第一部分 绪 言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信
息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动
性风险管理礼貌》（以下简称《流动性风险管理礼貌》）等关连法律律例的礼貌，以及
《鹏华永润一年如期绽开债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编
写。
本招募说明书说明了鹏华永润一年如期绽开债券型证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的必要事项，
投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对
其的确性、准确性、完满性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求
召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关连礼貌享有权利、承担义务。基金投资
东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。
第二部分 释 义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充
新
公告》
释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、陈说等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委
员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七
部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的修
订
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正
的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公
开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正
实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其频频作念出的
校正
主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
并存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
相干法律律例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资
者
试点办法》及相干法律律例礼貌，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法
东谈主
格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
金份额的申购、赎回、颐养、转托管及如期定额投资等业务
其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销
售业务的机构
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红
利、建立并赞助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
金份额余额过头变动情况的账户
购、申购、赎回、颐养及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历
毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
日次日（含）起至一年后的对应日的前一日止。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，
也不上市交游。如该对应日不存在对应日历或为非工作日，则顺延至下一工作日
少于五个工作日、不跳跃二十个工作日，期间不错办理申购与赎回等业务
管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵
守
金份额的步履
要求将基金份额兑换为现款的步履
条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金管理东谈主管理的其
他基金基金份额的步履
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购央求的一种投资方式
颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余
额）跳跃上一工作日基金总份额的 20%
格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含
公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、
资产援救证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等
方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待
其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
其他资产的价值总和
份额净值的过程
站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等弁言
料纲领》过头更新
处置算帐，宗旨在于灵验阻拦并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管
理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值
存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产
第三部分 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
出资东谈主称呼 出资额（万元） 出资比例
国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛本钱资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总 计 15,000 100%
二、主要东谈主员情况
张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员
会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文告、常务副区长等职务。现
任国信证券股份有限公司党委文告、董事长。自 2024 年 4 月初始担任鹏华基金管理有限公
司董事长。
邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学
院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总
裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路
证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、
浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现
任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构职业部总裁。自 2019 年 8 月初始担任鹏
华基金管理有限公司董事。
周中国先生,董事,司帐学硕士，高等司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华
为时期有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳
金地证券服务部财务司理、资金财务总部高等司理、资金财务总部总司理助理、资金财务
总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份
有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信
（Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM
AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM
SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments
Group）国外践诺委员会委员、意大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital
SGR S.p.A.）投资决议部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席践诺
官、欧利盛本钱股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席践诺官兼总司理、
Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现随性大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限
公司董事。
Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管
理 SGR 企业料理部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛本钱资产管理股份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现
任欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年
张元先生,落寞董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区做事、秘书、剪辑，甘肃
省委研究室做事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会
政策律例部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登
记结算有限工作公司董事长兼党委文告；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记
结算有限工作公司监事长兼党委副文告。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理有限公司
董事。
高臻女士,落寞董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责
贷款管理和运营，神态触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人
有限公司，现任曼达林投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金
管理有限公司董事。
蒋毅刚先生,落寞董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师
事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天
城讼师事务所高等合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自
黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，
深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深
圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限
公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业
有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行
政总裁。自 2013 年 11 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金
财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券
部总司理、证券金融职业部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自
Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司
（ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale
Italiana）财务分析师，意大利联合营业银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联
合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团
相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现
随性大利欧利盛本钱资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自
宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办
事处参谋人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总
司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经
理。自 2022 年 9 月初始担任鹏华基金管理有限公司监事。
郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金
职业部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有
限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月初始担任鹏华基金管理
有限公司监事。
左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国吉祥保障（集团）股份有限公
司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高等合规
司理、高等合规官、总司理助理、首席合规大家、副总司理，现任监察稽核部总司理。自
邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与
经济学院讲师，中国武器工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司
副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月初始担任鹏华基金管理
有限公司董事。
高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部
监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监
事、守护长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
高永杰先生,守护长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国
证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事陶冶部副处长、
处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司守护长。
韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开发银行资金局主任科员，
寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、
固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华
基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信研究院，从事
产业政策研究工作；历任鹏华基金管理有限公司研究员、基金司理助理、研究部总司理、
董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有
限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国外业务部总司理。
李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国设立银行河南省分行国外业务部
科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，
自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。
刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司盘问
参谋人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总
司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限
公司副总裁，现兼任首席商场官、机构搭理部总司理。
刘涛先生,国籍中国,金融学硕士,11 年证券从业训戒。2013 年 4 月加盟鹏华基金管理
有限公司，从事债券投资研究工作，历任固定收益部债券研究员、公募债券投资部副总经
理/基金司理、债券投资一部副总司理/基金司理，现担任债券投资二部总司理/基金司理。
国企债债券基金司理，2016 年 11 月担任鹏华丰禄债券基金司理，2017 年 02 月至 2019 年
理，2017 年 02 月至 2019 年 08 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2017 年 02 月至 2017 年 09
月担任鹏华丰安债券基金司理，2017 年 05 月至 2020 年 02 月担任鹏华丰瑞债券基金经
理，2017 年 05 月担任鹏华普天债券基金司理，2018 年 03 月至 2019 年 08 月担任鹏华弘盛
搀杂基金司理，2018 年 03 月至 2018 年 12 月担任鹏华实业债基金司理，2018 年 07 月担任
鹏华尊悦发起式定开债券基金司理，2018 年 10 月至 2019 年 11 月担任鹏华 3 个月中短债
基金司理，2018 年 12 月担任鹏华永诚一年如期绽开债券基金司理，2019 年 03 月至 2020
年 06 月担任鹏华永融一年如期绽开债券基金司理，2019 年 03 月担任鹏华永润一年如期开
放债券基金司理，2019 年 10 月至 2021 年 02 月担任鹏华稳利短债基金司理，2019 年 12 月
担任鹏华尊泰一年定开发起式债券基金司理，2020 年 06 月担任鹏华普利债券基金司理，
金司理，2021 年 08 月担任鹏华永融一年如期绽开债券基金司理，2021 年 08 月至 2022 年
任鹏华双季享 180 天持有期债券基金司理，2022 年 07 月至 2023 年 11 月担任鹏华丰登债
券基金司理，2022 年 07 月至 2023 年 12 月担任鹏华丰颐债券基金司理，2022 年 08 月至
年 12 月担任鹏华弘尚搀杂基金司理，2022 年 12 月担任鹏华丰尚如期绽开债券基金司理，
券基金司理，2024 年 03 月担任鹏华双季红 180 天持有期债券基金司理，刘涛具备基金从
业阅历。
本基金基金司理管理的其他基金情况：
本基金历任的基金司理：
无。
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国外业务部总司理。
闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。
郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经
理、基金司理。
三、基金管理东谈主的职责
为；
四、基金管理东谈主的承诺
法》、《信息线路办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面控制轨制，选择灵验措
施，防护违警步履的发生。
（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律律例以及中国证监会辞谢的其他步履。
律例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下步履：
（1）越权或违法规划；
（2）违背法律律例、基金合同或托管公约；
（3）特意挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；
（5）拒却、干涉、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；
（6）随意工作、花费权益；
（7）泄露在职职期间明察的关连证券、基金的营业精巧、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资规划等信息；
（8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或转折进行其他股票投资；
（9）协助、接受托付或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券交游；
（10）违背证券交游所业务法则，利用对敲、倒仓等罪犯技能足下商场价钱，淆乱市
场次第；
（11）贬损同行，以提高我方；
（12）在公开信息线路和告白中特意含有空幻、误导、诓骗成份；
（13）以不朴直技能谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；
（15）其他法律、行政律例辞谢的步履。
（1）依照关连法律律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最
大利益；
（2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；
（3）不泄露在职职期间明察的关连证券、基金的营业精巧，尚未照章公开的基金投资
内容、基金投资规划等信息；
（4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过头他步履。
五、基金管理东谈主的里面控制轨制
基金管理东谈主的里面控制遵守以下原则：
（1）健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，
并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领；
（2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，爱戴内控轨制
的灵验践诺；
（3）落寞性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离；
（4）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡；
（5）成本效益原则：公司运用科学化的规划管理方法贬抑运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。
（1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当得当国度法律、律例、规章和各项规
定；
（2）全面性原则：里面控制轨制应当涵盖基金管理东谈主规划管理的各个要领，不得留有
轨制上的空缺或瑕疵；
（3）审慎性原则：制定里面控制轨制应当以审慎规划、留心和化解风险为起点；
（4）应时性原则：里面控制轨制的制定应当跟着关连法律律例的调整和基金管理东谈主经
营策略、规划方针、规划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
（1）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险控制策略和控
制政策、协调突发要紧风险等事项；
（2）公司守护长负责对基金管理东谈主各业务要领正当合规运作进行监督查验，组织、指
导基金管理东谈主里面监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会径直答复；
（3）公司规划管理层、守护长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对种种
风险赐与充分的评估和留心，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采
取留心和控制措施；
（4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期
或不如期查验里面控制轨制的践诺情况，促使公司各项规划管理步履的范例运行；
（5）风控管理部对基金全生命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管
理东谈主合座层面进行多维度风险分析；
（6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时答复的义务；
（7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个职工均负有一
线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务要领当中，并负有
把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行答复、反馈的义务。
（1）公司通过不竭健全法东谈主治理结构，充分阐扬落寞董事和监事会的监督职能，力求
从起源上阻毫不朴直关联交游、利益运输和里面东谈主控制风物的发生，保护投资东谈主利益和公
司正当权益；
（2）管理层自由竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险留心意
识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制
度，使风险意志结合到公司各个部门、各个岗亭和各个要领；
（3）公司依据自身规划特质建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间相互监督制
衡、守护长和监察稽核部监督的、权责协调、严实灵验的三谈内控防地；
（4）建立并不竭完善里面控制体系及里面控制轨制：自成立来，公司不竭完善内控组
织架构、控制模范、控制措施以及控制职责，建立健全里面控制体系。通过不竭地对里面
控制轨制进行校正和更新，公司的里面控制轨制不竭走向完善；
（5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制
度、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以
及包括岗亭设立、岗亭职责、操作过程手册在内的业务过程、规章等，从基本管理轨制和
业务过程上进行风险控制；
（6）建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭设立上选择了严格的分离制
度，达成了基金投资与交游、交游与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，
形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭设立上减少和留心操作及操守风险；
（7）建立健全了岗亭工作制：公司通过健全岗亭工作制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险管理工作；
（8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、答复、控制以及监督模范，
并经过适当的控制过程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预
警与公司管理及基金运作关连的风险，通过泄露的答复渠谈，对风险问题进行层层监督、
管理、控制，使部门和管理层即时把执风险气象并实时、快速作出风险控制决策；
（9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交游系统以及自行开发的投资规画监
控系统等缱绻机辅助控制系统，对投资比例限制、“辞谢买入股票名单”、交叉交游等方面
进行电子化控制，灵验地防护了运气派险和操守风险；
（10）不竭强化投资顺序，严格实施股票库轨制：公司不竭强化投资顺序，加强集体
决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决
定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、辞谢和限制投资股票轨制，并由研究小组负责
爱戴，悉数股票投资必须齐全从股票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对
各基金顺从基金合同的情况进行评估，留心契约风险。
（1）基金管理东谈主确知建立、实施和赞助里面控制轨制是本公司董事会及管理层的责
任；
（2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面控制的线路的确、准确；
（3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展不竭完善里面控制体系和里面控制制
度。
第四部分 基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主基本情况
称呼：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成速即间：1984 年 1 月 1 日
法定代表东谈主：廖林
注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元
商酌电话：010-66105799
商酌东谈主：郭明
（二）主要东谈主员情况
狂妄 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年岁 38 岁，
称。
（三）基金托管业务规划情况
行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，袭取“敦厚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面控制体
系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，
为境表里广泛投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服
务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的家具线。
领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年
金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司连搭伙产管理规划、证券公司
定向资产管理规划、营业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等门类都全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等
升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。狂妄 2024 年 12 月，中国工商银行
共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货
币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、
《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是取得奖项最
多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的持续认同和浮浅好评。
（四）基金托管东谈主的里面控制情况
中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控制 COSO
准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与疏通、监督与评价五个方面构建起了托
管业务里面风险控制体系，并纳入协调的风险管理体系。
中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系统、高
效的风险留心和控制体系视为工作要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展，
新问题新情况的不竭出现，资产托管部彻心透骨将风险管理置于与业务发展同等症结的
位置，视风险留心和控制为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管
理，将风险控制工作落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗
位职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通
过评估组织里面控制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属主张的控制
及灵验性答复，充分标明落寞第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方
面的健全性和灵验性的全面认同，也解释中国工商银行托管服务的风险控制才智也曾与
国外大型托管银行接轨，达到国外先进水平。
（1）资产托管业务规划管理正当合规；
（2）促进达成资产托管业务发展策略和规划方向；
（3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；
（4）提高资产托管规划效率和成果；
（5）业务记录、司帐信息和其他规划管理相干信息的的确、准确、完满、实时。
（1）全面性原则。资产托管业务里面控制应结合决策、践诺和监督全过程，遮盖
资产托管业务各项业务过程和管理步履，遮盖悉数机构、部门和从业东谈主员。
（2）症结性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，激情症结业务事
项、要点业务要领和高风险领域。
（3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构设立、权责分派及业务过程等
方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。
（4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与规划边界、业务范围和风险特质
相适当，并进行动态调整，以合理成本达成里面控制方向。
（5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎规划的理念，设
立机构或开展各项规划管理步履均应坚持内控优先。
（6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效益，以合理
成本达成存效控制。
资产托管业务里面控制纳入全行协调的里面控制体系。
（1）总行资产托管部根据里面控制基本礼貌建立健全资产托管业务里面控制体
系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面控制基本礼貌建立健全里面控制
体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制，细目各项业务步履的风险控制
点，制定模范协调的业务轨制；选择适当的控制措施，合理保证托管业务过程的规划效
率和成果，组织开展资产托管业务里面控制措施的践诺、监督和查验，督促各机构落实
控制措施。
（2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管理工作，根据年度工作要点，定
期或不如期在全行开展相干业务监督查验，将托管业务查验神态整合到全行业务监督检
查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。
（3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。
（4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面控制的践诺机构，负责组织开
展本机构里面控制的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。
工商银行资产托管部疼爱里面控制轨制的设立，坚持把风险留心和控制的理念和方
法融入岗亭职责、轨制设立和工作过程中，建立了一整套里面控制轨制体系，包括《资
产托管业务管理礼貌》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面风
险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、
《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重
大突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、流
程、岗亭职责、东谈主员、授权、革命、合同、钤记、服务质地、收费、反洗钱、防护利益
浮松、业务连气儿性、窥探、信息系统等全方面践诺里面控制措施。
资产托管业务切实履行风险管理第一都防地的主体职责，按照“主动防、智能控、
全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以
“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适当资产托管业务特质的
风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运改换、建立资产托管风险
管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍设立、科技赋
能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验
控制操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。
中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性工作规划和救急预案，具备行之有
效的灾备收复决议、充足的迁徙办公拓荒、同城异城相结合的备份办公局面、必要的工
作主谈主员、科学泄露的 AB 岗亭设立及如期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突
发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采纳或递次启动“原局面现场+
居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种方
案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运网
络，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交游的实时算帐和交割。
（五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范
根据《基金法》、基金合同、托管公约和关连基金律例的礼貌，基金托管东谈主对基金
的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢步履、基金参与银行间债券市
场、基金资产净值的缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确
定、基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行
监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月初始。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或关连基金
法律律例礼貌的步履，应实时以书面步地陈说基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通
知后应实时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有
权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈说的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即答复中国证监会，同期陈说基
金管理东谈主限期纠正。
第五部分 相干服务机构
一、基金份额销售机构
（1）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
商酌电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
商酌东谈主：龙毅
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
商酌电话：010-88082426
传真：010-88082018
商酌东谈主：张圆圆
办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
商酌电话：021-68876878
传真：021-68876821
商酌东谈主：李化怡
办公地址：武汉市江汉区设立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室
商酌电话：027-85557881
传真：027-85557973
商酌东谈主：祁明兵
办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
商酌电话：020-38927993
传真：020-38927990
商酌东谈主：周樱
（2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈
网址：www.phfund.com.cn
具体名单详见基金管理东谈主官方网站。
基金管理东谈主可根据关连法律律例要求，根据实情，采纳其他得当要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。
二、登记机构
称呼：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
法定代表东谈主：张纳沙
办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
商酌电话：（0755）82021877
传真：（0755）82021165
负责东谈主：范伟强
三、出具法律主张书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
负责东谈主：韩炯
办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼
商酌电话：021-31358666
传真：021-31358666
商酌东谈主：陈颖华
承办讼师：早晨、陈颖华
四、司帐师事务所
称呼：毕马威华振司帐师事务所（非常普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
法定代表东谈主：邹俊
办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
商酌电话：(0755)25471000
传真：(0755)82668930
商酌东谈主：蔡正轩
承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛
第六部分 基金的召募与基金合同的奏效
一、 基金的召募与基金合同的奏效
本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他关连法律律例，以及基金合同的礼貌，经
中国证监会 2019 年 1 月 15 日证监许可201979 号文准予召募注册。
本基金基金合同已于 2019 年 3 月 21 日肃穆奏效。
二、召募对象
得当法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机
构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东谈主。
三、基金运作方式和类型
契约型绽开式，债券型基金
本基金以如期绽开方式运作，即接纳禁闭运作和绽开运作轮换轮回的方式。本基金自
基金合同奏效之日（含）起或自每一绽开期结果之日次日（含）起至一年后的对应日的前
一日止的期间禁闭运作，不办理申购与赎回业务，也不上市交游。如该对应日不存在对应
日历或为非工作日，则顺延至下一工作日。
本基金自禁闭期结果之后第一个工作日（含）起插足绽开期，每个绽开期不少于五个
工作日、不跳跃二十个工作日，绽开期的具体时候以基金管理东谈主届时公告为准。如发生不
可抗力或其他情形致使基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金
管理东谈主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告。
四、基金的存续期间
不如期
五、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界
基金合同奏效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产
净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期答复中赐与线路；连气儿 60 个工作日出现前
述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会答复并提倡惩处决议，如颐养运作方式、与其他
基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
在职一绽开期的临了一日日终，如发生以下情形之一的，则毋庸召开基金份额持有东谈主
大会，本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产算帐并隔断：
（1）基金资产净值加受骗日灵验申购央求金额及基金颐养中转入央求金额扣除灵验赎
回央求金额及基金颐养中转出央求金额后的余额低于 5000 万元；
（2）基金份额持有东谈主东谈主数少于 200 东谈主。
法律律例另有礼貌时，从其礼貌。
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说
明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理
东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通
过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。
二、申购和赎回的绽开日实时候
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳
证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或
本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他非常情
况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息线路办法》的关连礼貌在指定弁言上公告。
本基金自基金合同奏效后，每一年绽开一次申购和赎回。一般情况下，本基金办理申
购与赎回业务的绽开期为本基金每个禁闭期结果之后第一个工作日（含）起不少于五个工
作日、不跳跃二十个工作日的期间，具体期间由基金管理东谈主在每个禁闭期结果前公告说
明。如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理东谈主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告。
在细目申购初始与赎回初始时候后，基金管理东谈主应依照《信息线路办法》的关连礼貌
在指定弁言上公告申购与赎回的初始时候。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或
者颐养。在绽开期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或颐养申
请且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回
的价钱。但若投资者在绽开期临了一日业务办理时候结果之后提倡交游央求的，其交游申
请将被拒却。
三、申购与赎回的原则
进行缱绻；
基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新
法则初始实施前依照《信息线路办法》的关连礼貌在指定弁言上公告。
四、申购与赎回的模范
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的模范，在绽开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎
回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；
基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若资金在礼貌时候内未全额到账则申购不
成立，申购款项将归还投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。
基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活
效。
投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生
多量赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关连条件处理。
基金管理东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购或赎回央求
日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T
日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌
的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确
实摄取到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情
况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。
五、申购和赎回的限制
额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致
被迫达到或跳跃 50%的除外）。
最低申购金额及交游级差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。通过基金管理东谈主
直销中心申购本基金，初次最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，
但根据法律律例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金
直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可由基金管理东谈主酌情调整。
笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在
销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份
额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。
应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。
量限制。基金管理东谈主必须依照《信息线路办法》的关连礼貌在指定弁言上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》奏效后，在禁闭期内，基金管理东谈主应当至
少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。在绽开期内，基金管理东谈主
应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路开
放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇非常情况，经中国证监会同意，不错适当延
迟缱绻或公告。
本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实施别离的申购费
率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过头投资运营收益形成
的补充养老基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的场合社会保障基
金、企业年金单一规划以及连合规划、营业养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部
门认同的新的养老基金类型，基金管理东谈主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东谈主。
通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户适用下表特定申购费
率，其他投资东谈主申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率：
申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率
M M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购用度应在投资东谈主申购基金份额时收取。投资东谈主在一天之内若是有多笔申
购，适用费率按单笔离别缱绻。
申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记
等各项用度。
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：
当申购用度适用比例费率时，申购份额的缱绻方法如下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
当申购用度适用固定金额时，申购份数的缱绻方法如下：
申购用度＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
申购的灵验份额单元为份，上述缱绻结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，对应费率为 0.80%，
假定申购当日基金份额净值为 1.0368 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元
申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元
申购份额＝49,603.17/1.0368＝47,842.56 份
即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金份额，假定申购当日基金份额净
值为 1.0368 元，则其可得到 47,842.56 份基金份额。
本基金的赎回费率如下表所示：
持有期限（Y） 赎回费率
Y＜7 天 1.50%
Y≥30 天 0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时
收取。赎回费全额计入基金财产。
本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回金额单元为元，缱绻结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，持无意候为 10 天，对应的赎回费率为
赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00 元
赎回用度=10,685.00×0.10%=10.69 元
净赎回金额=10,685.00-10.69=10,674.31 元
即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额,持有期限为 10 天，假定赎回当日本基金份额
净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,674.31 元。
办法》的关连礼貌在指定弁言上公告。
基金促销规划，针对以特定交游方式（如网上交游、电话交游等）等进行基金交游的投资
东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错按中国证监
会要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律律例以及监管部门、自律法则的规
定。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
值。
绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形时。
估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主
应当暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金
管理东谈主应当根据关连礼貌在指定弁言上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被全部
或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理
东谈主应实时收复申购业务的办理，且绽开期按暂停申购的期间相应顺延。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：
回央求或减速支付赎回款项。
值。
赎回央求。
估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主
应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在
当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支
付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分
可缓期支付。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告，
且绽开期按暂停赎回的期间相应顺延。
九、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金颐养中转
出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份额总额后的余额）跳跃
前一工作日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象和赎回气象决
定全额赎回、减速支付或缓期办理赎回央求。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主有才智支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回模范
践诺。
（2）减速支付：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回款项有费事或以为因支付投资东谈主
的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主应当接
受并阐发悉数的赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的
百分之二十，其余赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速支付的期限不得跳跃二十个工
作日，并应当在指定弁言上刊登公告。
（3）若单个基金份额持有东谈主跳跃基金总份额 20%以上的赎回央求的情形下，基金管
理东谈主有权缓期办理赎回央求：
分，进行缓期办理。基金份额持有东谈主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选
择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销；采纳缓期赎回的，当日未获受理
的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值
为基础缱绻赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，基
金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
缓期办理的期限不得跳跃 20 个工作日，如缓期办理期限跳跃绽开期的，绽开期相应延
长，延长的绽开期内不办理申购，亦不接受新的赎回央求。
回”或“（2）减速支付”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。
当发生上述缓期赎回并减速支付或缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书礼貌的其他方式在 3 个交游日内陈说基金份额持有东谈主，说明关连处理方法，并
在 2 日内在指定弁言上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
停公告。
新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。
或赎回时，基金管理东谈主依照关连法律律例的礼貌在指定弁言上刊登基金从头绽开申购或赎
回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。
次。当连气儿暂停时候跳跃 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停结果，基
金从头绽开申购或赎回时，基金管理东谈主依照关连法律律例的礼貌在指定弁言上连气儿刊登基
金从头绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日的基金份额净值。
十一、基金颐养
基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管理
东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费，相干法则由基金管
理东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的
非交游过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交游过户。无论在上述何种情况
下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
继承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基
金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执
行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然
东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于
得当条件的非交游过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收
费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
不错按照礼貌的模范收取转托管费。
十四、如期定额投资规划
基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资规划，具体法则由基金管理东谈主另行礼貌。
投资东谈主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构
认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证
监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金
管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分
的礼貌或相干公告。
十八、其他业务
在不违背法律律例及中国证监会礼貌的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利
益无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制
定相应的业务法则，并依照《信息线路办法》的关连礼貌进行公告。
第八部分 基金的禁闭期与绽开期
一、基金的禁闭期
本基金的禁闭期为自基金合同奏效之日（含）起或自每一绽开期结果之日次日（含）
起至一年后的对应日的前一日止。本基金的第一个禁闭期为自合同奏效之日（含）起至一
年后的对应日的前一日止。下一个禁闭期为首个绽开期结果之日次日（含）起至一年后的
对应日的前一日止，依此类推。如该对应日不存在对应日历或为非工作日，则顺延至下一
工作日。本基金禁闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交游。
二、基金的绽开期
一般情况下，本基金的绽开期为自禁闭期结果之日后第一个工作日（含）起不少于五
个工作日、不跳跃二十个工作日的期间，具体期间由基金管理东谈主在禁闭期结果前公告说
明。绽开期内，本基金选择绽开运作方式，投资东谈主可办理基金份额的申购、赎回或其他业
务，绽开期未赎回的份额将自动转入下一个禁闭期。
如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽开或需依据基金合同暂停申购与赎回
业务的，基金管理东谈主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并赐与公告。
三、禁闭期与绽开期示例
比如，假定基金合同奏效之日为 2019 年 1 月 7 日，则本基金的第一个禁闭期为基金合
同奏效之日起至一年后的对应日的前一日止，即 2019 年 1 月 7 日至 2020 年 1 月 6 日，假
设本基金的第一个绽开期为 5 个工作日，则第一个绽开期为自 2020 年 1 月 7 日至 2020 年 1
月 13 日的 5 个工作日；第二个禁闭期为第一个绽开期结果之日次日起的一年，即 2020 年
第九部分 基金的投资
一、投资方向
在严格控制风险的基础上，通过如期绽开的步地保持限度流动性，勤奋取得卓越基金
事迹相比基准的收益。
二、投资范围
本基金的投资范围主要为具有精采流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、场合政府债、次级债）、资产援救证
券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具（但须得当中国证监会的相干礼貌）。本基金不投资于股票、权证，也不投
资于可颐养债券、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后，
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在绽开
期初始前一个月、绽开期以及绽开期结果后的一个月内，本基金债券资产的投资比例不受
上述比例限制。
绽开期内每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留
的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期内
本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当模范
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金债券投资将选择久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳
策略、信用策略等积极投资策略。
（1）久期策略
久期管理是债券投资的症结考量身分，本基金将接纳以“方向久期”为中心、从上至下
的组合久期管理策略。若是预期利率下落，本基金将加多组合的久期，直至接近方向久期
上限，以较多地取得债券价钱高潮带来的收益；反之，若是预期利率高潮，本基金将镌汰
组合的久期，直至方向久期下限，以减小债券价钱下落带来的风险。
（2）收益率弧线策略
收益率弧线的体式变化是判断商场合座走向的一个症结依据，本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配，即通过对收益率弧线体式变化的估量, 应时接纳枪弹式、杠铃或
梯形策略构造组合，并进行动态调整。
（3）骑乘策略
本基金将接纳基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调整的骑乘策略，以达到增强
组合的持有期收益的宗旨。该策略是指通过对收益率弧线的分析，在可选的方向久期区间
买入期限位于收益率弧线较笔陡处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着其剩
余期限的衰减，债券收益率将沿着笔陡的收益率弧线有较大幅的下滑，从而取得较高的资
本收益；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也大致提供更多的安全角落。
（4）息差策略
本基金将接纳息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的宗旨。该策略
是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所取得的资金投资于债券，利用
杠杆放大债券投资的收益。
（5）个券采纳策略
本基金将根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，结合信用等
级、流动性、采纳权条件、税赋特质等身分,细目其投资价值,采纳订价合理或价值被低估的
债券进行投资。
（6）信用策略
本基金通过主动承担限度的信用风险来获取信用溢价。本基金主要激情信用债收益率
受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地接纳以下两种投资策略：
券商场容量、结构、流动性等变化趋势，临了玄虚分析信用利差弧线合座及分行业走势，
细目本基金信用债分行业投资比例。
信用利差弧线对债券进行从头订价。
本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对近似债券信用利差的分析以及对改日信
用利差走势的判断，采纳信用利差被高估、改日信用利差可能下落的信用债进行投资。
本基金将玄虚运用策略资产配置和战术资产配置进行资产援救证券的投资组合管理，
并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格顺从法律律例和基
金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得褂讪收益。
本基金根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，以套期保值为宗旨，投资国债期
货。本基金将充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，结合对宏不雅经济方式和政策趋
势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动
性、波动水对等规画进行追踪监控，在最大限定保证基金资产安全的基础上，勤奋达成委
托财产的恒久褂讪升值。
四、投资决策依据及模范
（1）关连法律、律例和基金合同的关连礼貌。
（2）经济运行态势和证券商场走势。
（3）投资对象的风险收益配比。
（1）投资决策委员会：细目本基金总体资产分派和投资策略。投资决策委员会如期召
开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。
（2）基金司理（或管理小组）：瞎想和调整投资组合。瞎想和调整投资组合需要辩论
的基自己分包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研
究员的投资建议；基金司理的落寞判断；大数据与金融工程部的分析答复等。
（3）聚拢交游室：基金司理向聚拢交游室下达投资指示，聚拢交游室司理收到投资指
令后分发予交游员，交游员收到基金投资指示后准确践诺。
（4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金
司理（或管理小组）提供相干分析答复。
（5）风控管理部：监控种种基金投资运作。
（6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和施行
需要调整上述投资决策模范，并赐与公告。
五、事迹相比基准
本基金事迹相比基准为：中债玄虚钞票（总值）指数收益率*80%+一年期如期入款利
率（税后）*20%
中债玄虚钞票（总值）指数是中债金融估值中心有限公司编制的玄虚反应境内东谈主民币
债券商场价钱走势情况的债券指数，指数样本主要包括国债、政策性银行债券、营业银行
债券、中期单子、短期融资券、企业债、公司债等。根据本基金的投资范围和投资比例，
选用上述事迹相比基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。一年期如期入款基准利率
是指中国东谈主民银行公布的金融机构一年期东谈主民币入款基准利率。
若是今后法律律例发生变化，或者有更适当的、更能为商场普遍接受的事迹相比基准
推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹相比基准时，本基金管理东谈主与基金托
管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更事迹相比基准并实时公告，但不需要召
开基金份额持有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、搀杂型基金，高于货
币商场基金。
七、投资限制
基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；绽开期初始前一个月、绽开期
以及绽开期结果后一个月的期间内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；
（2）绽开期内每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保
留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例推断不低于基金资产净值的 5%。
在禁闭期内本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个交游日日终，在扣除国债期货合约
需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的
（5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得跳跃基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%，中国
证监会礼貌的非常品种除外；
（7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得跳跃该资产支
持证券边界的 10%；
（8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产援救证券，不得
跳跃其种种资产援救证券推断边界的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持
有资产援救证券期间，若是其信用品级下落、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日
起 3 个月内赐与全部卖出；
（10）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净
值的 40%；在寰宇银行间同行商场的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（11）在禁闭期内，本基金总资产不得跳跃基金净资产的 200%；在绽开期内，本基
金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；
（12）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得跳跃该基金资产
净值的 15%。因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不得当前
述所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆
回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（14）本基金参与国债期货交游，需顺从下列投资比例限制：
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，推断（轧差缱绻）应当得当基金合同对于债券投资比例的关连约定；
一交游日基金资产净值的 30%；
（15）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（12）、（13）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合
并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例
的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会礼貌的非常情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同
的关连约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主
对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起点始。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当模范
后，则本基金投资不再受相干限制。
为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、足下证券交游价钱过头他不朴直的证券交游步履；
（7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他步履。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、施行控制东谈主或
者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联交游的，应当得当基金的投资方向和投资策略，遵守持有东谈主利益优先原则，留心利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。相干交游必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游
事项进行审查。
法律律例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当
模范后，则本基金投资不再受相干限制。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有
东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所主张后，不错
依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。
九、基金的投资组合答复
基金管理东谈主的董事会、董事保证本答复所载贵府不存在空幻记录、误导性讲述或要紧
遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完满性承担个别及连带的法律工作。
基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2025 年 01 月 20 日复
核了本答复中的财务规画、净值表现和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在空幻记
载、误导性讲述或者要紧遗漏。
本答复中财务贵府未经审计。
本答复期自 2024 年 10 月 01 日起至 2024 年 12 月 31 日止。
占基金总资产的比例
序号 神态 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
其中：债券 1,430,808,406.93 98.34
资产援救证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
（1） 答复期末按行业分类的境内股票投资组合
无。
（2） 答复期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
（1） 答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
无。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
注：其他为场合政府债。
占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元）
（%）
级本钱债 01A
续债 01
本债 02A
MTN001
无。
无。
无。
（1） 本期国债期货投资政策
本基金根据风险管理的原则在风险可控的前提下以套期保值为宗旨投资国债期货本基
金将充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征结合对宏不雅经济方式和政策趋势的判断、
对债券商场进行定性和定量分析对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平
等规画进行追踪监控在最大限定保证基金资产安全的基础上勤奋达成托付财产的恒久褂讪
升值。
（2） 答复期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3） 本期国债期货投资评价
无。
（1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访，或在答复
编制日前一年内受到公开虚构、处罚的情形
中国光大银行股份有限公司在答复编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处
罚。
以上证券的投资已践诺里面严格的投资决策过程，得当法律律例和公司轨制的礼貌。
（2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库
本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同礼貌的证券备选库。
（3） 其他资产组成
序号 称呼 金额（元）
（4） 答复期末持有的处于转股期的可颐养债券明细
无。
（5） 答复期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明
无。
（6） 投资组合答复附注的其他翰墨形色部分
由于四舍五入的原因，投资组合答复中数字分项之和与推断项之间可能存在尾差。
第十部分 基金的事迹
基金管理东谈主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一
定盈利。基金的过往事迹并不代表其改日表现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金基金合同奏效以来的投资事迹与同期基准的相比如下表所示（本答复中所列财
务数据未经审计）：
事迹相比基准
净值增长率标 事迹相比基准
净值增长率 1 收益率模范差 1-3 2-4
准差 2 收益率 3
同 生 效 日 ) 至 4.52% 0.05% 3.15% 0.04% 1.37% 0.01%
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
年 12 月 31 日
自基金合同生
效 日 至 2024 23.27% 0.05% 26.03% 0.05% -2.76% 0.00%
年 12 月 31 日
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相落寞。
四、基金财产的赞助和贬责
本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主
赞助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法
规和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清
算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律律例礼貌需要对
外线路基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。
三、估值方法
（1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有礼貌的除外），录取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交游所商场挂牌转让的资产援救证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值
时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值时期细目公
允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）银行间商场交游的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值净价进行估值。
（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成
本估值。
环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。如法律律例今后另有礼貌的，从其
礼貌。
值的公谈性。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
礼貌估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及相干
法律律例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原
因，两边协商惩处。
根据关连法律律例，基金资产净值缱绻和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本
基金的基金司帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经相干
各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金资产净值
的缱绻结果对外赐与公布。
四、估值模范
量缱绻，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。
每个工作日缱绻基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。
同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
五、估值失误的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失误时，视为基金
份额净值失误。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的舛错酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错的工作东谈主应当对由
于该估值失误遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给
予抵偿，承担抵偿工作。
上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误工作方应实时协调各
方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误工作方承担；由于估值失误责
任方未实时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误工作方对径直损失
承担抵偿工作；若估值失误工作方也曾积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候
进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值失误工作方派遣更正的情况向关连
当事东谈主进行阐发，确保估值失误已得到更正。
（2）估值失误的工作方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而况仅对
估值失误的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失误
工作方仍派遣估值失误负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得
利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失误工作方应抵偿受损方的损失，
并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；
若是取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾
取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值
失误工作方。
（4）估值失误调整接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的方式。
（5）估值失误工作方拒却进行抵偿时，若是因基金管理东谈主舛错酿成基金资产损失机，
基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，若是因基金托管东谈主舛错酿成基金资产损失
时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方
酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。
（6）若是出现估值失误确当事东谈主未按礼貌对受损方进行抵偿，而况依据法律、行政法
规、《基金合同》或其他礼貌，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了抵偿工作，则基金管理东谈主有权向出现舛错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿
由此发生的用度和遭遇的损失。
（7）按法律律例礼貌的其他原则处理估值失误。
估值失误被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：
（1）查明估值失误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因细目
估值失误的工作方。
（2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估。
（3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的工作方进行更正和抵偿
损失。
（4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值失误的更正向关连当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值缱绻出现失误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管
东谈主，并选择合理的措施防护损失进一步扩大。
（2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
六、暂停估值的情形
后，基金管理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的阐发
用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管
东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个工作日交游结果后缱绻当日的基金资产净值和基金
份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核阐发后发送给基金管理
东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。
八、非常情形的处理
金资产估值失误处理。
其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾选择必要、适当、合理的措施进行
查验，然而未能发现该失误而酿成的基金资产净值缱绻失误，基金管理东谈主、基金托管东谈主可
以撤职抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施缓慢或放弃由此酿成
的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账
户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后
的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指狂妄收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
配，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分派；
将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式
是现款分成；
净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；
在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益分派
原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对
象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定弁言
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润缱绻截止日）的时候不得跳跃
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的缱绻方法，依照《业务法则》执
行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
第十四部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
认证费；
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的缱绻方法如
下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指
令，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息
日结果之日起 2 个工作日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个工作日内支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的缱绻方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指
令，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息
日结果之日起 2 个工作日内或不可抗力情形放弃之日起 2 个工作日内支付。
上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据关连律例及相应公约礼貌，按费
用施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的神态
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相干公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。
基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主
按照国度关连税收征收的礼貌代扣代缴。
第十五部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度；
按照关连礼貌编制基金司帐报表；
两边约定的其他方式阐发。
二、基金的年度审计
格的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定弁言公告。
第十六部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应得当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基
金合同》过头他关连礼貌。
二、信息线路义务东谈主
本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基
金份额持有东谈主过头日常机构（如有）等法律律例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和罪犯
东谈主组织。
本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律律例和中
国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、完满性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予线路的基金信息通过中
国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指
定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒
介线路，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开披
露的信息贵府。
三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息线路
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府纲领
有东谈主大会召开的法则及具体模范，说明基金家具的本性等触及基金投资者要紧利益的事项
的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主
服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主
应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信
息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基
金招募说明书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应
当在三个工作日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营
业网点；基金家具贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终
止运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵府纲领。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招
募说明书、《基金合同》选录登载在指定弁言上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金
合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说
明书确当日登载于指定弁言上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定弁言上登载《基金合同》生
效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在禁闭期内，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站线路一次基
金份额净值和基金份额累计净值。
在绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网站、基金销售
机构网站或者营业网点线路绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年
度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、
赎回价钱的缱绻方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登
载在指定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务会
计答复应当经过具有证券、期货相干业务阅历的司帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复
登载在指定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度答复，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或
者年度答复。
基金管理东谈主应当在中期答复和年度答复中线路基金组搭伙产情况过头流动性风险分析
等。
答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期答复“影响投资者决策的其他症结信
息”项下线路该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及
家具的私有风险。
（七）临时答复
本基金发生要紧事件，关连信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信，并登载在
指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影
响的下列事件：
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到
要紧行政处罚、刑事处罚；
东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外；
大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球弁言中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，
相干信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将关连情况立即答复中国
证监会。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）算帐答复
基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并
作出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在指定网站上，并将算帐答复教唆
性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息线路
本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说
明书的礼貌进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。
（十二）中国证监会礼貌的其他信息
基金管理东谈主应在基金年度答复及中期答复中线路其持有的资产援救证券总额、资产支
持证券市值占基金净资产的比例和答复期内悉数的资产援救证券明细。基金管理东谈主应在基
金季度答复中线路其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和
答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。
基金管理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募说明书（更新）等
文献中线路国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规画等，并充
分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资方向等。
六、信息线路事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理
东谈主员负责管理信息线路事务。
基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息线路内容
与形态准则等律例的礼貌。
基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基
金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期答复、
更新的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金算帐答复等公开线路的相干基金信息进行复
核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金管理
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相干
报送信息的的确、准确、完满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定弁言上线路信息外，还不错根据需要在其他公
共弁言线路信息，然而其他环球弁言不得早于指定弁言线路信息，而况在不同弁言上线路
合并信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提
供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的
前提下，自主升迁信息线路服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的相干
礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计答复、法律主张书的专科机构，
应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例礼貌将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、本基金信息线路事项以法律律例礼貌及本章从简定的内容为准。
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和模范
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有
东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事务所主张后，不错
依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《中华东谈主民共
和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并线路专项审计主张。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主
袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款
项。
基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运
作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规
定适用于主袋账户份额。
按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一工作日主袋账户总份额的 20%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策
略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主缱绻
各项投资运作规画和基金事迹规画时应当以主袋账户资产为基准。
基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。
基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基
金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份
额持有东谈主支付对应款项。
隔断侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘得当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师
事务所进行审计并线路专项审计主张。
五、侧袋机制的信息线路
在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。
基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息线路方式
和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金
暂停线路侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期答复中线路答复期内特定资产处置进
展情况，线路答复期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不
代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。
六、本部分对于侧袋机制的相干礼貌，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如
将来法律律例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则
针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程
序后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十八部分 风险揭示
本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基
金特定风险过头他风险等。
一、系统性风险
本基金投资于证券商场，系统性风险是指因合座政事、经济、社会等环境身分对质券
价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险
等。
政策风险是指政府关连证券商场的政策发生要紧变化或是有症结的举措、律例出台，
引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。
经济运行具有周期性的特质，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面
产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。
金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债
券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变
化的影响。
基金收益的一部分将通过现款步地来分派，而现款的购买力可能因为通货推广的影响
而下落，从而使基金的施行投资收益下落。
商场利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的
价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会贬抑，再投资的风险加大。当利率
高潮时，债券价钱会下落，然而利息的再投资收益会高潮。
二、非系统性风险
非系统性风险是指个别证券私有的风险，包括公司规划风险、信用风险等。
上市公司的规划好坏受多种身分影响。基金所投资债券对应的公司规划不善，大致用
于分派的利润减少，公司无法偿还债券利息的风险。基金可通过投资种种化来漫步这种非
系统风险，但不行齐全回避。
债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要
表当今公司债券中，公司若是因为某种原因不行齐全践约支付本金和利息，则债券投资就
会承受较大的蚀本。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括商场信用利差扩大及
企业信用评级下落的风险。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、训戒、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的
收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理时期等相干性较大。因此基金可能因
为基金管理东谈主的身分而影响基金收益水平。
四、流动性风险
本基金可能濒临基金资产不行速即改换成现款，或者不行应付可能出现的投资者大额
赎回的风险。在本基金绽开期内交游过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能
会产生基金仓位调整的费事，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。
本基金的投资商场主要为证券交游所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的范例型交
易局面，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括债券和货币商场器具等），同
时本基金基于漫步投资的原则在个券投资方面会幸免高聚拢度，玄虚评估在正常商场环境
下本基金的流动性风险适中。
（1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采
用估值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理
东谈主应当选择减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。基金份额持有东谈主存在
不行实时赎回基金份额的风险。
（2）若本基金在绽开期发生了多量赎回，基金管理东谈主有可能选择减速支付赎回款项的
措施或对跳跃一定比例的赎回央求缓期办理的措施以派遣多量赎回，具体措施请见基金合
同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“多量赎回的处理方式”。因此在多量
赎回情形发生时，基金份额持有东谈主存在不行实时赎回基金份额的风险。
（3）本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。
（4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以
确保基金估值的公谈性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产生的
交游过头他成本的风险。
（5）实施侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置
算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于灵验阻拦并化解风
险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、
赎回和颐养，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在
启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应
特定资产的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启
用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理东谈主缱绻各项投资运作规画和基金事迹规画时以主袋账户
资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份
额净值，即便基金管理东谈主在基金如期答复中线路答复期末特定资产可变现净值或净值参考
区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的工作。
基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
五、本基金特定风险
券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、
流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。
基金带来稀奇风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相干度贬抑带来的风
险等，由此可能加多本基金净值的波动性。
金份额持有东谈主不行赎回基金份额，因此，若基金份额持有东谈主错过某一绽开期而未能赎回，
其份额将转入下一禁闭期，至少至下一绽开期方可赎回。
基金颐养中转入央求金额扣除灵验赎回央求金额及基金颐养中转出央求金额后的余额低于
本基金将根据基金合同第二十部分的约定进行基金财产算帐并隔断。因此，基金份额持有
东谈主将可能濒临基金合同自动隔断的风险。
六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
商场普遍礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。
销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险
评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律
文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受才智与家具风险之间的匹配覆按。
七、其他风险
来风险；
第十九部分 基金的隔断与算帐
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定弁言公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
邻接的；
三、基金财产的算帐
小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的工作主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐答复；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法
律主张书；
（6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分
配。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 基金合同的内容选录
一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金份额持有东谈主的权利、义务
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或央求赎回其持有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）进展阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）激情基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔断的有限工作；
（6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东谈主的权利、义务
于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关连法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了
《基金合同》及国度关连法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施
保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及关连法律礼貌决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他
法律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
（16）在得当关连法律、律例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、转
换和非交游过户等业务法则；
（17）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财
产；
（4）配备满盈的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产相互落寞，对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择适当合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当
《基金合同》等法律文献的礼貌，按关连礼貌缱绻并公告基金净值信息，细目基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；
（10）编制季度答复、中期答复和年度答复；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌，履行信息线路及答复义
务；
（12）保守基金营业精巧，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》过头他关连礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额持有东谈主分派基
金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按礼貌保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，而况保证投资
者大致按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支
付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分
配；
（19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并陈说基
金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，
应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主
违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管
东谈主追偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的
步履承担工作；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行
为；
（24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基
金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结
束后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利、义务
于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全赞助基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证
监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相干商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券/期货交游资金清
算；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全赞助基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业局面，配备满盈的、及格的老成
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；
对所托管的不同的基金离别设立账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）赞助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基
金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金营业精巧，除《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌另有礼貌外，
在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履关连的信息线路事项；
（10）对基金财务司帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具主张，说明基金管
理东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金管理东谈主有未执
行《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；
（11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按礼貌制作相干账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或关连礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款
项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关连礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或
配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监
管机构，并陈说基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿工作，其抵偿工作不因
其退任而撤职；
（20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金
管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主
追偿；
（21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；
（22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票
权。本基金暂不设立日常机构，日常机构的设立和相干法则按照法律律例的关连礼貌进
行。
（一）召开事由
国证监会或基金合同另有约定的除外：
（1）隔断《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）颐养基金运作方式；
（5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会模范；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主
（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻，下同）就合并事项书面要求召开基金份额
持有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大
会的事项。
会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》礼貌的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）在法律律例和基金合同礼貌的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影
响的情况下，加多、减少、调整基金份额类别设立；
（4）在法律律例和基金合同礼貌的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影
响的情况下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关连认购、申购、赎回、颐养、
非交游过户、转托管等业务法则；
（5）在法律律例和基金合同礼貌的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影
响的情况下，基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及
《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；
（8）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管
东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之
日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基
金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托
管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面
见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以
上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不
得禁绝、干涉。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说方式
份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议步地；
（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关过头商酌方式和商酌东谈主、书
面表决主张寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈说基金管理东谈主和基金托
管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面
表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效能。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理
东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期得当以下条件时，不错进行
基金份额持有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈垄断有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释得当法律律例、《基金合同》和会议陈说的规
定，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈垄断有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益
登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可
以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
步地在表决狂妄日往时投递至召集东谈主指定的地址。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个工作日内连气儿公布相干
教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金
托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的方式收取基
金份额持有东谈主的书面表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈说不参加收取书面表决主张
的，不影响表决效能；
（3）本东谈主径直出具书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张的，基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具
书面主张或授权他东谈主代表出具书面主张基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额
持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面主张
或授权他东谈主代表出具书面主张；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面
主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主张的代理东谈主出具的托付
东谈垄断有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释得当法律律例、《基金合同》和
会议陈说的礼貌，并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他
非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程
序比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、采集、电
话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。
（五）议事内容与模范
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定
隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及
《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他
事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金
份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第七条文矩模范细目和公布监票
东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基
金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托
管东谈主授权其出席会议的代表垄断；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能
垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分
之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主
和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决
议的效能。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元
称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元名
称）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项以
外的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，颐养基金运作方
式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以止境决议通
过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交得当会议
陈说中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议陈说礼貌
的书面表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计
入出具书面主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会
议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽
然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份
额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基
金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主就地公布计票
结果。
（3）若是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点
以一次为限。从头盘点后，大会垄断东谈主应当就地公布从头盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的效能。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证
机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主张的计票进
行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定弁言上公告。若是接纳通信方式
进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决
议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均
有抑止力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非常约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份
额持有东谈主离别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大
会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表
决权得当该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以
上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等
礼貌，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容被取消或变更
的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持
有东谈主大会审议。
三、基金合同变更和隔断的事由、模范
（一）《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
后两日内在指定弁言公告。
（二）《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
邻接的；
（三）基金财产的算帐
小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券相干业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的工作主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组协调领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐答复；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法
律主张书；
（6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分
配。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐答复经司帐师事务所审计并由
讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清
算答复报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议惩处方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经
友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中
国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是末端的，对各方当事东谈主均有抑止力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续诚实、勤奋、尽责地履行基
金合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业局面查阅。
第二十一部分 基金托管公约的内容选录
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称呼：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国外商会中心 43 层
法定代表东谈主：奈何
成速即间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文
注册本钱：1.5 亿元
组织步地：有限工作公司
规划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
存续期间：持续规划
电话：（0755）82021233
传真：（0755）82021155
商酌东谈主：吕奇志
（二）基金托管东谈主
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：易会满
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
商酌东谈主：郭明
成速即间：1984 年 1 月 1 日
组织步地：股份有限公司
注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职能的决
定》（国发1983146 号）
存续期间：持续规划
规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴
现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代
理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银
证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；赞助箱
服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企
业年金受托管理服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业
务；资信走访、盘问、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团
贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外
汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；
办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资范围主要为具有精采流动性的债券（国债、金融债、企业债、公司债、
央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、场合政府债、次级债）、资产援救证
券、债券回购、同行存单、银行入款、国债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的
其他金融器具（但须得当中国证监会的相干礼貌）。本基金不投资于股票、权证，也不投
资于可颐养债券、可交换债券。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后，
不错将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相干法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投资器具。
进行监督：
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；但在绽开
期初始前一个月、绽开期以及绽开期结果后的一个月内，本基金债券资产的投资比例不受
上述比例限制。
绽开期内每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留
的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；在禁闭期
内本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个交游日日终，在扣除国债期货合约需缴纳
的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当模范
后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以下投资限
制：
以及绽开期结果后一个月的期间内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；
的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例推断不低于基金资产净值的 5%。
在禁闭期内本基金不受上述 5%的限制，但禁闭期内每个交游日日终，在扣除国债期货合
约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款。前述现款不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等；
跳跃该证券的 10%；
的 10%；
监会礼貌的非常品种除外；
证券边界的 10%；
资产援救证券，不得跳跃其种种资产援救证券推断边界的 10%；
资产援救证券期间，若是其信用品级下落、不再得当投资模范，应在评级答复发布之日起
的 40%；在寰宇银行间同行商场的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；
总资产不得跳跃基金净资产的 140%；
值的 15%。因证券商场波动、基金边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不得当前述
所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
的 15%；
总市值的 30%；
期货合约价值，推断（轧差缱绻）应当得当基金合同对于债券投资比例的关连约定；
一交游日基金资产净值的 30%；
除上述第 2）、9）、12）、13）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金
边界变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不得当上述礼貌投资比例的，基金管
理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会礼貌的非常情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同
的关连约定。期间，本基金的投资范围应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投
资的监督与查验自本基金合同奏效之日起点始。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当模范
后，则本基金投资不再受相干限制。
基金管理东谈主应在出现可意想资产边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日肃穆向
基金托管东谈主发函说明基金可能变动边界和公司派遣措施，便于托管东谈主实施交游监督。
基金管理东谈主领路基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据着手或系统开发等身分影
响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。
（3）本基金不错按照国度的关连礼貌进行融资。
除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起
初始。
为进行监督：
根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东谈主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽工作的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；
（5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
如法律律例或监管部门取消上述辞谢性礼貌，基金管理东谈主在履行适当模范后可不受上
述礼貌的限制。
基金管理东谈主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手资信风险，
并自主采纳交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间商场的丙类会员进行债券交游
的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托
管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明内容的确、准确、完满。基金托管东谈主
分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行本体审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主
仍践诺交游并酿成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担工作。
基金管理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算
方式进行交游。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才智
等触及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并
据此采纳入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任
何工作，相干损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先行赔付工作后，有权要求相
关工作东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主履行先行赔付工作。
（1）基金投资流畅受限证券，应顺从《对于范例基金投资非公开刊行证券步履的伏击
陈说》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关连问题的陈说》等关连法律法
规礼貌。
（2）此处的流畅受限证券与上文说起的流畅性受限资产并不齐全一致,包括由《上市
公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时
明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证
券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。
（3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主
董事会批准的关连基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。基金投资非公
开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资
料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控制情况。
基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个工作日将上述贵府书面发至基金托管
东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个工作日
内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。
（4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供得当法律律例要求的
关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发
行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息
的的确、完满，并应至少于拟践诺投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管
东谈主，保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。
（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券关连问题的通
知》礼貌，对基金管理东谈主是否顺从法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关连书面
信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流
通受限证券前就该风险的放弃或留心措施进行补充书面说明，并保留寻查基金管理东谈主风险
管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估答复等备查贵府的权利。不然，基金托
管东谈主有权拒却践诺关连指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担
任何工作，并有权答复中国证监会。
如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。若是基
金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职
责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带工作。
（二）基金托管东谈主应根据关连法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净
值缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、
相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过头他运作违背《基金法》、《基金合
同》、基金托管公约关连礼貌时，应实时以书面步地陈说基金管理东谈主限期纠正，基金管理
东谈主收到陈说后应不才一个工作日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函，进行解
释或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管
理东谈主对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭遇的损失。
对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大致监控的投资指示，基金托管
东谈主发现该投资指示违背相干法律律例礼貌或者违背《基金合同》约定的，应当拒却践诺，
立即陈说基金管理东谈主，并向中国证监会答复。
对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据交游模范也曾成交的投资指示，基
金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈说基金
管理东谈主，并答复中国证监会。
基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时候内回话基金
托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中
国证监会报送基金监督答复的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法步履，应立即答复中国证监会，同期陈说基金
管理东谈主限期纠正。
基金管理东谈主无朴直事理，拒却、阻拦基金托管东谈主根据本公约礼貌哄骗监督权，或选择
拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不
改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托
管东谈主安全赞助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基
金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、相干信息线路和监督基金投
资运作等步履。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未
践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、
《基金合同》、本托管公约过头他关连礼貌时，基金管理东谈主应实时以书面步地陈说基金托
管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到陈说后应实时查对阐发并以书面步地向基金管理东谈主发出回
函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协
助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈说的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应报
告中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管
理机构，同期陈说基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基
金管理东谈主核查托管财产的完满性和的确性，在礼貌时候内回话基金管理东谈主并改正。
基金托管东谈主无朴直事理，拒却、阻拦基金管理东谈主根据本公约礼貌哄骗监督权，或选择
拖延、诓骗等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不
改正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。
四、基金财产的赞助
（一）基金财产赞助的原则
分、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与落寞。
关连当事东谈主细目到账日历并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，
基金托管东谈主应实时陈说基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理
东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担工作。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有
托管阅历的营业银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开
立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数符
合《基金法》、《运作办法》等关连礼貌后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的
司帐师事务所进行验资，出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2
名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部
资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发
文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按礼貌办理
退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，赞助基金的银行存
款。该账户的开设和管事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支步履，均需通过基金
托管东谈主的资产托管专户进行。
资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管
理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行
本基金业务除外的步履。
资产托管专户的管理当得当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条
例》、《东谈主民币利率管理礼貌》、《利率管理暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业
监督管理机构的其他礼貌。
（四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管
理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的步履。
（五）债券托管账户的开立和管理
业拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债
登记结算有限工作公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金
的债券的后台匹配及资金的算帐。
议，原来由基金托管东谈主赞助，基金管理东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事得当法律律例礼貌和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管
东谈主根据关连法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连法则使
用并管理。
（七）基金财产投资的关连什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的赞助
基金财产投资的关连什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赞助库；其中什物证
券也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/
深圳分公司或单子营业中心的代赞助库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金
管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主施行灵验控制下的什物证券在基金托管东谈主赞助期间的
损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实
际灵验控制或赞助的证券不承担赞助工作。
（八）与基金财产关连的要紧合同的赞助
由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件离别应由基金托管东谈主、基
金管理东谈主赞助。除本公约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关连的要紧合同
时应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正
本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将
合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献赞助部
门 15 年以上。
五、基金资产净值的缱绻和司帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指缱绻日基金资
产净值除以该缱绻日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的缱绻保留到极少点后 4
位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。
基金管理东谈主应每工作日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资
基金司帐核算业务率领》过头他法律、律例的礼貌。用于基金信息线路的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理东谈主负责缱绻，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工作日交游
结果后缱绻当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主
对净值缱绻结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值予
以公布。
根据《基金法》，基金管理东谈主缱绻并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金
管理东谈主缱绻的基金资产净值。因此，本基金的司帐工作方是基金管理东谈主，就与本基金关连
的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金
管理东谈主对基金资产净值的缱绻结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制礼貌的，
从其礼貌。如有新增事项，按国度最新礼貌估值。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与赞助
基金管理东谈主和基金托管东谈主须离别妥善赞助的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》
奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月
和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和赞助，
基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前相干法则离别赞助基金份额持有东谈主名册。赞助方式可
以接纳电子或文档的步地。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于
基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合
同》奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每
年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有
东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个
工作日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日等触及到基金症结事项日历的
基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个工作日内提交。
基金托管东谈主以电子版步地妥善赞助基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存
期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所赞助的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其
他用途，并应顺从守秘义务。
若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善赞助基金份额持有东谈主名册，应按有
关律例礼貌各自承担相应的工作。
七、争议惩处方式
相干各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，除经友好协商
不错惩处的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲
裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均有抑止力，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，持续诚实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统辖。
八、托管公约的变更与隔断
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，
其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何浮松。基金托管公约的变更报中国证监会核准
后奏效。
发生以下情况，本托管公约隔断：
（1）《基金合同》隔断；
（2）基金托管东谈主完了、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主领受基金资产；
（3）基金管理东谈主完了、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主领受基金管理权；
（4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的隔断事项。
第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主
在正常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据施行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要
和商场的变化，不竭完善并加多和修改服务神态。
一、营销革命及网上交游服务
为丰富投资者的交游方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种步地的交游服务。
在营销渠谈革命方面，本基金管理东谈主赋闲发展基金电子商务，已通达基金网上交游系
统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加便捷、快捷地办理基
金交游及信息查询等已通达的各项基金网上交游业务。同期，投资者可激情鹏华基金官方
微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速达成净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可
达成账户查询功能和交游功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信
号面前也援救鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将不竭努力完善
现存时期系统和销售渠谈，为投资者提供愈加种种化的交游方式和技能。
二、信息定制服务
投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400-
金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信
息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会
周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和施行情况，应时调整发送的
定制信息内容。
三、在线盘问服务
投资者可通过在线客服、短信摄取平台、鹏华基金官方微信（微信号：
penghuajijin）等采集通信器具进行业务盘问，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主盘问
服务，在工作时候内有专东谈主在线提供盘问服务。
四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务
呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账
户余额、交游情况、基金家具信息与服务等信息查询。
呼唤中心东谈主工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外），
投资者不错通过该热线取得业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项
服务。
五、客户投诉受理服务
投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主设立的投诉专线、呼唤中心东谈主
工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、采集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理
投诉电话（0755-82353668）、信箱、采集服务。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠谈，
由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。
第二十三部分 其他应线路事项
本基金的其他应线路事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息线路办法》等相干法律律例礼貌的内容与形态进行线路，并在指定弁言上公告。
公告事项 法定线路方式 法定线路日历
鹏华基金管理有限公司对于暂停北京 《上海证券报》、基金管理 2024 年 02 月 02 日
中期时期基金销售有限公司办理旗下 东谈主网站及/或中国证监会基
基金相干销售业务的公告 金电子线路网站
鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员 《上海证券报》、基金管理 2024 年 02 月 08 日
变更公告 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于隔断与北 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 04 日
京中期时期基金销售有限公司销售合 东谈主网站及/或中国证监会基
作关系的公告 金电子线路网站
鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 06 日
资基金基金家具贵府纲领（更新） 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 06 日
资基金更新的招募说明书 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 16 日
基金参与华福证券有限工作公司申购 东谈主网站及/或中国证监会基
（含如期定额投资）费率优惠步履的 金电子线路网站
公告
鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 03 月 28 日
资基金 2023 年年度答复 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于董事长变 《上海证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日
更的公告 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司高等管理东谈主员 《上海证券报》、基金管理 2024 年 04 月 13 日
变更公告 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 04 月 19 日
资基金 2024 年第 1 季度答复 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司澄澈公告 《上海证券报》、基金管理 2024 年 05 月 10 日
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鹏华基金管理有限公司对于调悉数这个词东谈主 《上海证券报》、基金管理 2024 年 05 月 16 日
投资者开立基金账户证件类型的公告 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于调整旗下 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 12 日
部分基金单笔最低赎回份额和账户最 东谈主网站及/或中国证监会基
低份额余额限制的公告 金电子线路网站
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一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 28 日
资基金基金家具贵府纲领（更新） 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 08 日
资基金绽开申购、赎回和颐养业务的 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于开展鹏华 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 11 日
永润一年如期绽开债券型证券投资基 东谈主网站及/或中国证监会基
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一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华基金管理有限公司对于隔断与喜 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 12 日
鹊钞票基金销售有限公司销售协调关 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 07 月 18 日
资基金 2024 年第 2 季度答复 东谈主网站及/或中国证监会基
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基金参与渤海证券股份有限公司认/ 东谈主网站及/或中国证监会基
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一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 08 月 29 日
资基金 2024 年中期答复 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 09 月 25 日
一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 23 日
一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2024 年 10 月 24 日
资基金 2024 年第 3 季度答复 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 02 日
改聘司帐师事务所的公告 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 11 月 27 日
一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华基金管理有限公司对于新增东谈主民 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 18 日
币直销资金专户的公告 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于旗下部分 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 19 日
基金参加招商银行股份有限公司基金 东谈主网站及/或中国证监会基
颐养业务申购补差费率优惠步履的公 金电子线路网站
告
鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2024 年 12 月 25 日
一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
鹏华永润一年如期绽开债券型证券投 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 21 日
资基金 2024 年第 4 季度答复 东谈主网站及/或中国证监会基
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鹏华基金管理有限公司对于鹏华永润 《上海证券报》、基金管理 2025 年 01 月 25 日
一 年定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 东谈主网站及/或中国证监会基
上述线路事项的线路期间自 2024 年 02 月 02 日至 2025 年 01 月 31 日。
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相干法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公局面，投
资东谈主可在办公时候免费查阅；也可在支付工本费后在合理时候内获取本招募说明书复制件
或复印件，但应以招募说明书原来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查
阅。
基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。
第二十五部分 备查文献
一、备查文献包括：
二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：
备查文献存放在基金管理东谈主处。
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