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        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                   （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  汇安基金料理有限服务公司 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类    债券指数证券投资基金     （2025 年第 1 号）       招募理会书        （更新）       二零二五年三月  基金料理东谈主：汇安基金料理有限服务公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                            汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                      （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                          【进犯提醒】 国证监会”）《对于准予汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资 基金注册的批复》        （证监许可20192506 号）进行召募。本基金合同已于 2019 年 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）指数称号    中语称号：中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数    英文称号：ChinaBond Guangxi Zhuang Autonomous Region Company Credit Bond Index    钞票指数编码：CBA11601    （2）样本中式方法    企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券，不包含麇集企业 债、麇集单据    注册地在广西壮族自治区的企业    世界银行间债券商场、上海证券交往所、深圳证券交往所    无穷制    一天以上（包含一天），含权债剩余期限按盘算推算日中债估值保举标的中式    主体评级为 AA 及以上的债券                                           汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                                     （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   AA-及以上   东谈主民币   无穷制   无穷制   包含含权债   以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先中式合理的最优双边报 价中间价，若无则取合理的银行间商场加权平均结算价或交往所商场收盘价，再 无则平直接纳中债估值价钱。   （3）指数盘算推算   每个世界银行间债券商场交往日盘算推算   ①钞票计划值盘算推算公式                                    F                                  Pi,T + Int i,T + Prii,T        F         ITTR   =    TR                    IT?1   × {∑ (          F                                                          ) × mWi,T?1  + (1                                          Pi,T?1                               i                                               F                              + R T?1 ) × ∑ cWi,T?1 }                                                          i                                                               MVi ,FT ?1                                   mWi ,FT ?1 =                                                  ? ( MV                                                      i                                                                F                                                              i ,T ?1   + Cashi ,T ?1 )                                                              Cashi ,T ?1                                   cWi ,FT ?1 =                                                  ? ( MV                                                  i                                                                F                                                              i ,T ?1   + Cashi ,T ?1 )                                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）         Cashi,T = (1 + RT?1 ) × Cashi,T?1 + Inti,T + Prii,T   其中：         TR         IT 为 T 日债券指数的钞票指数值         F         Pi,T 为 T 日债券 i 的全价价钱         Inti,T 为 T 日债券 i 支付的利息，若无派息则该项为 0         Prii,T 为 T 日债券 i 提前偿付的本金额，若无提前偿付则该项为 0                  F         mWi,T?1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重              F         cWi,T?1 为 T ? 1 日债券 i 的现金权重         RT?1 为 T ? 1 日活期入款日利率         Cashi,T 为本月至 T 日来自债券 i 的累计现金流   利息及再投资处理方式：当月收到的利息及提前偿还的本金收入手脚现金投 资于活期入款，月末终末一个服务日将当月蓄积的现金一齐再投资于债券组合中。   ②全价计划值盘算推算公式                                         ?                                        ??,? + ????,?     ?                      ??? = ???1                             ?                                 × ∑(        ?        × ??,??1 )                                            ??,??1                                   ?   其中：         ??? 为 T 日债券指数的全价计划值          ?         ??,? 为 T 日债券 i 的全价价钱           ?         ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的全价市值权重         ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0   ③净价计划值盘算推算公式                                     ?                                    ??,? + ????,?     ?                      ??? = ???1                             ?                                 ×∑(     ?        × ??,??1 )                                        ??,??1                                   ?   其中：         ??? 为 T 日债券指数的净价计划值          ?         ??,? 为 T 日债券 i 的净价价钱           ?         ??,??1 为 T ? 1 日债券 i 的净价市值权重                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）             ????,? 为 T 日债券 i 偿付的本金额，若无偿付则该项为 0    （4）指数养息    依期养息：指数样本原则上每季度养息一次，实施时刻为每季度第一个世界 银行间债券商场交往日，同期相应养息指数样本券权重。若某样本券在两次依期 养息之间发生不知足选样条件的情况，将视具体情况进行处理。    相关标的指数具体编制有计划详见中国债券信息网（https://www.chinabond. com.cn/）。 本招募理会书、基金居品汉典纲领等信息表露文献，自主判断基金的投资价值， 全面相识本基金居品的风险收益特征，应充分计划投资者自身的风险承受智商， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。基金管 理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特色，感性判断商场，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：商场风险、信用风险、操气派险、料理风险、 合规风险、本基金的迥殊风险、流动性风险、基金料理东谈主职责辨别风险、其他风 险等。    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地末端投资看法， 本基金还不错投资于具有淡雅流动性的固定收益类金融器具。可能受到标的指数 波动的风险、标的指数呈文与债券商场平均呈文偏离的风险、基金投资组合呈文 与标的指数呈文偏离的风险、追踪错误适度未达约定看法的风险、标的指数盘算推算 出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险以及成份券停 牌或背信的风险。    本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支抓证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支抓的证券， 所濒临的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 证券现金流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致的流动性风险等。 合型基金，高于货币商场基金。 具有淡雅流动性的固定收益类金融器具，包括国债、中央银行单据、金融债、地 方政府债券、企业债、公司债、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资 产支抓证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行入款、同行存单及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 措施后，不错将其纳入投资范围。 的 80%；投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产 的 80%；本基金抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 基金基金份额净值可能低于基金份额发售面值，本基金投资者有可能出现圆寂。 绩也不组成对本基金功绩阐扬的保证。 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 除外。 相应措施后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募理会书“侧袋机制” 等相关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行畸形象征，并不 办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内容并怜惜本基金启 用侧袋机制时的特定风险。                     汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 三部分基金料理东谈主”进行更新。“第五部分相关服务机构”中的“四、审计基金 财产的司帐师事务所”更新适度 2024 年 9 月 13 日，其余所载内容截止日为 2024 年 8 月 19 日，相关财务数据和净值阐扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据 未经审计）。本招募理会书已经基金托管东谈主复核。                            汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                      （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                             目 录                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                 第一部分 弁言   《汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募理会书》 （以下简称“招募理会书”或“本招募理会书”）依照《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》     （以下简称“          《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                                  （以 下简称“《运作办法》”）、             《证券投资基金销售料理办法》                          （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》                        （以下简称“《流动性风险 料理端正》”）       、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以 下简称“《指数基金指引》”）和其他相关法律法例以及《汇安中债-广西壮族自治 区公司信用类债券指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募理会书弘扬了汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投 资基金的投资看法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投 资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募理会书。   基金料理东谈主承诺本招募理会书不存在职何虚假记录、误导性述说或关键遗漏， 并对其信得过性、准确性、完好性承担法律服务。   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募理会书所载明的汉典苦求召募的。本基金料理 东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募理会书中载明的信息，或对本招募 理会书作任何解释或者理会。   本招募理会书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。如本招募理会书内容与基金 合同有遏止或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关 端正享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权力和义务，应 详确查阅基金合同。                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                    第二部分 释义   在本招募理会书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 资基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用更动和补充 壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何 有用更动和补充 债券指数证券投资基金招募理会书》过火更新 证券投资基金基金居品汉典纲领》过火更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的更动     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其往往作念出的更动     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                     汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                               （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 实施的《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其往往作念出的 更动 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的更动     《流动性风险料理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关 对其往往作念出的更动     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其往往作念出的更动 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他 组织 办法》（包括其往往更动）及相关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其往往更动）及相关法律法例端正运用来自境外的东谈主 民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金料理东谈主缔结了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交往过户等 限服务公司或接受汇安基金料理有限服务公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 敞开日                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 是范例基金料理东谈主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，苦求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调遣为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入 苦求份额总额后的余额）跨越上一敞开日基金总份额的 10%的情形 已末端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 基金应收款项过火他资产的价值总和                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露 网站）等媒介 基金份额抓有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 时根据抓有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额 类别基金资产入网提销售服务费，并在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金 份额 件 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 备仍导致资产价值存在关键不细目性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                     第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：汇安基金料理有限服务公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层   法定代表东谈主：刘强   成立时刻：2016 年 4 月 25 日   注册本钱：1 亿元东谈主民币   存续期间：抓续经营   预计东谈主：赵庆玲   预计电话：（010）56711600   汇安基金料理有限服务公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 2016860 号文批准成立。   二、主要成员情况   何斌先生，董事长。27 年证券、基金行业从业教会。东北财经大学国民经济 贪图学学士，先后接事于北京市财政局、北京京齐司帐师事务所、中国证券监督 料理委员会基金监管部，曾任国泰基金料理公司副总司理、建信基金料理有限责 任公司看管长、副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限服务公司，现任 汇安基金料理有限服务公司董事长。   刘强先生，董事，总司理。8 年证券、基金行业从业教会，好意思国注册料理会 计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼 韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息时期总监，北京刚正海外 投资有限公司副总司理。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限服务公司，现任汇 安基金料理有限服务公司总司理。   戴樱女士，董事，副总司理。8 年证券、基金行业从业教会，2004 年毕业于 上海对外贸易学院，海外贸易专科学士学位。曾接事于上海贝尔阿尔卡特股份有 限公司，任采购部司理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝 资产料理有限公司任合伙东谈主。2016 年 4 月加入汇安基金料理有限服务公司，现                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 任汇安基金料理有限服务公司副总司理、金融机构部总司理。   李海涛先生,零丁董事。好意思国耶鲁大学料理学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学素养、长江商学院金融学拜谒学者，现任长江商学院副院 长及高出院长讲习素养。   周金全先生，零丁董事。中国东谈主民大学民法学硕士。历任中国仪器出进口总 公司担任法律部总司理；中国通用时期集团（控股）有限公司任风险料理部副总、 法律总部副总；现任北京金诚同达讼师事务所任高档合伙东谈主。   黄磊先生，零丁董事。中国东谈主民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学 院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集东谈主、山东省 东谈主大常委、山东省东谈主大财经委员会委员；曾任栽种部金融类专科教学率领委员会 委员。现任山东财经大学素养委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任 委员、区域金融优化与料理协同鼎新中心（山东）主任。   王丽英女士，监事。7 年证券、基金从业教会.毕业于中央财经大学司帐学学 士，2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京果然之家投资控股集团有限公司集团总部 以过火名下子公司担任财务司理。2017 年 7 月加入汇安基金料理有限服务公司， 现任汇安基金料理有限服务公司轮廓料理部财务总监。   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   戴樱女士，副总司理。（简历请参见董事会成员）   郭冬青先生，看管长。25 年证券、基金从业教会。南开大学经济学硕士。历 任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高档司理、华安证券投行部副总经 理、大商集团副总司理、中航证券董事总司理、北京国金鼎兴投资有限公司副总 司理。2017 年 11 月加入汇安基金料理有限服务公司，现任汇安基金料理有限责 任公司看管长。   钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总司理。29 年银行、基金行业从业经 验，加拿大卑寺大学工商料理硕士。2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收 益研究员、投资司理。2008 年 5 月加入建信基金，先后任基金司理、投资部副总 监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾料理建信放心增利、双                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 息红利、定心保本等债券型基金，屡次赢得金牛基金。2018 年 5 月加入汇安基 金料理有限服务公司，现任汇安基金料理有限服务公司副总司理，固定收益首席 投资官。   邹唯先生，权益首席投资官，副总司理。24 年证券、基金行业从业教会。中 国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉 实基金料理有限公司行业分析师、基金司理、主题策略组组长，中信产业基金金 融投资部董事总司理，嘉实基金料理有限公司基金司理、主题策略组组长、董事 总司理。2017 年 12 月 1 日加入汇安基金料理有限服务公司，现任汇安基金料理 有限服务公司副总司理，权益首席投资官。   窦星华先生，常务副总司理。19 年证券、基金行业从业教会，CFA。英国杜 伦大学金融学硕士。历任程序普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银 施罗德基金料理有限公司居品司理，华安基金料理有限公司居品部总司理助理， 盛世景资产料理股份有限公司居品总监。2016 年 7 月加入汇安基金料理有限责 任公司任居品及鼎新业务部总司理，现任汇安基金料理有限服务公司常务副总经 理。   郭兆强先生，副总司理。27 年证券、基金行业从业教会，保荐代表东谈主。北京 大学光华料理学院工商料理硕士。曾任山西证券投行部轮廓司理，中德证券高档 副总裁，东北证券北京分公司深圳商场部副总司理，从事投资银行业务。2016 年   王俊波先生，副总司理。20 年证券、基金行业从业教会。中国东谈主民大学金融 学硕士。历任中国吉祥产险营销筹谋司理，嘉实基金券生意务部主管，兴业证券 资产料理有限公司商场部实践总监。2016 年 7 月加入汇安基金料理有限服务公 司，现任汇安基金料理有限服务公司副总司理。   冯家诚先生，首席信息官。18 年证券、基金行业从业教会，北京理工大学软 件工程硕士研究生。历任华商基金料理有限公司信息时期部信息时期司理；天和 想创投良友理有限公司副总司理。2016 年 5 月加入汇安基金料理有限服务公司， 现任汇安基金料理有限服务公司首席信息官。   吴乐玉女士，好意思国莱斯大学统计学硕士，7 年证券、基金行业从业教会。2017                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 年 2 月加入汇安基金料理有限服务公司，现任多策略组基金司理。 券投资基金基金司理；2024 年 8 月 16 日于今，任汇安裕盈纯债债券型证券投资 基金基金司理；2024 年 9 月 23 日于今，任汇安裕华纯债依期敞开债券型发起式 证券投资基金基金司理；2024 年 9 月 23 日于今，任汇安裕和纯债债券型证券投 资基金基金司理；2024 年 9 月 23 日于今，任汇安嘉裕纯债债券型证券投资基金 基金司理；2024 年 12 月 23 日于今，任汇安量化优选无邪配置羼杂型证券投资 基金基金司理；2025 年 1 月 15 日于今，任汇安恒鑫 12 个月依期敞开纯债债券 型发起式证券投资基金基金司理；2025 年 3 月 4 日于今，任汇安中债-广西壮族 自治区公司信用类债券指数证券投资基金。   该基金历任基金司理：   刘强先生，总司理。（简历请参见董事会成员）   钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高档料理东谈主成员）。   邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高档料理东谈主成员）。   窦星华先生，常务副总司理。（简历请参见高档料理东谈主成员）。   蔡晓钰先生，董事总司理。上海交通大学料理学博士，19 年银行、证券、基 金行业从业教会。曾任兴业银行上海分行同行业务部答理司理、高档客户司理； 兴业银行总行私东谈主银行部副处长、主抓服务副处长，部门投资决策委员会委员和 里面适度及风险料理委员会委员；浦发银行上海分行金融商场部副总司理；上海 好嘉资产料理有限公司联席总司理；云南省资产料理公司总司理；上海好嘉资产 料理有限公司联席总司理。2020 年 11 月加入汇安基金料理有限服务公司，现任 董事总司理。   三、基金料理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 配收益； 基金份额抓有东谈主大会； 他法律行动；   四、基金料理东谈主的承诺 建立健全里面适度轨制，选择有用措施，看重违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 建立健全里面风险适度轨制，选择有用措施，看重下列行动的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。 取有用措施，看重违背基金合同行动的发生； 家相关法律法例及行业范例，老实信用、勤勉遵法；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事相关的交往行径；   六、基金料理东谈主的里面适度轨制   （1）健全性原则：风险料理当当笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个经营方式；   （2）有用性原则：通过科学的风险料理技能和方法，建立合理的风险料理 措施，选藏风险料理轨制的有用实践；   （3）零丁性原则：公司必须在精简的基础上成立能充分知足公司风险料理 需要的机构、部门和岗亭，并保抓其相对零丁性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的料理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、实践、计帐和评估等 部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当隔断；   （4）彼此制约原则：里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此牵制,并通 过切实可行的彼此制衡措施来排斥风险料理中的盲点；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营料理办法缩短运作成本，提高 经济效益，力图以合理的适度成本达到最好的风险料理后果。   公司建立董事会交流下的架构明晰、适度有用、系统全面、切实可行的风险 料理体系，包括董事会下设的风险适度委员会、看管长、风险料理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   董事会负责公司举座风险的防患和适度，审核、监督公司风险料理轨制的有 效实践。   （2）风险适度委员会 告、看管长提交的监察稽核讨教； 议； 行评议；   （3）看管长 行里面监察稽核，并依期出具零丁的监察稽核讨教，并将讨教上报董事会和中国 证监会； 和相关业务东谈主员，提议处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，看管长应当向公司董事会、 中国证监会及相关派出机构讨教； 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险料理等相关会议，有权 调阅公司相关档案； 会下设的相关特意委员会依期会议上讨教基金及公司运作的正当合规情况及公 司里面风险适度情况，以及需要立即讨教的关键事项；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 不得违背法律法例及公司端正向其他机构、东谈主员显露非公开信息，或者利用非公 开信息为我方或者他东谈主进行证券投资行径。   （4）合规风控部 管控措施； 适度建议； 动态监控； 中、过后风险适度； 策委员会、专户投资决策委员会，手脚评价基金司理、投资司理功绩的进犯参考 依据； 性和有用性等方面存在的问题提议意见和建议； 审计；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （5）业务部门   公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的功课经由及风险料理轨制，对 风险来源和产生原因进行有用识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和料理，将风险适度在最小范围内。   （1）为保障风险料理轨制的抓续性和有用性，公司里面必须形成淡雅的控 制环境，建立抓续的风险料理老成轨制和零丁的风险料理讨教轨制。   （2）适度环境是与风险料理轨制相关的各式因素彼此作用的轮廓后果过火 对业务、职工的影响。淡雅的适度环境可为其他风险料理轨制要素提供法则和架 构，主要包括各项风险料理轨制对各项业务的牵制力，公司料理层、职工对风险 料理轨制的宠爱进度。公司戮力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造 淡雅的适度环境。   （3）公司戮力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险料理意志能在公 司里面等闲共享，并能扩展到公司悉数职工，确保内控机制的建立、完善和各项 料理轨制的实践。   （4）风险料理老成轨制是公司根据商场环境、金融器具、时期应用、法律 法例的变化和发展情况，不休测试和养息风险料理轨制，以确保风险料理轨制抓 续运作并充分有用的轨制。   （5）风险料理讨教轨制是指合规风控部实时将公司举座风险情景向公司总 司理和董事会讨教的轨制。公司应具备完善的信息系统确保讨教措施的有用性, 以保证总司理、看管长和董事会实时可靠地取得准确详确的信息。   （6）合规风控部应定时搜检和率领各部门的风险料理服务，形成风险料理 讨教书与建议书，上报公司决策层，并坚抓要点料理的原则，对相关投资部门、 运营部等进犯的业务部门和东谈主员进行要点监督与防御。   （7）公司各级东谈主员均应追究履行服务职责，准确、实时地反应情况，对风 险料理服务不力或避讳不报、上报虚假情况，给公司形成巨大风险和损失的，依 公司端正根究其服务。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  （8）对因风险料理服务出色，看重了某些关键风险的发生，为公司支援了 关键损失，功绩相配高出的东谈主员，公司应赐与赏赐和奖励。  （9）对于各项规章轨制完善、风险防御服务积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予得当赏赐与奖励。  （10）对于部门轨制不完备、服务措施分歧理或料理雄伟而形成较大风险并 给公司带来损失的，应根究平直服务东谈主及部门负责东谈主的服务。                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股 份制生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月得手地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2024 年 03 月 31 日，本集团 总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱 充足率 15.01%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务料理团队、居品研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、相貌支抓团队、 运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 招商银行手脚托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投良友理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管聚会自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和鼎新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，戮力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的行家、贴心折务的管家、让价值抓续加多、客户的体验更佳”的“4+看法”， 以鼎新的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构末端可抓续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不休鼎新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务程序，首家发布私募基 金绩效分析讨教，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商麇集资产料理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、 第一只股权私募基金、第一家末端货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，末端从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不休普及,频年来赢得业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内惟一赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融鼎新“十佳 金融居品鼎新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有计齐截等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第 五届“双普及”金点子有计划二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 行”奖；5 月荣获海外财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度高出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务高出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度高出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务高出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管谐和伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产料理有限公司董事 长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董 事长，东谈主保本钱投良友理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务公司董事 长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文书、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主抓本行服务，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文书，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司 董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联滥用金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷料理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教会。   三、基金托管业务经营情况   适度 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资 基金。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   四、托管东谈主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度相关法律法例和行业监管轨制，坚抓守 法经营、范例运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 防御和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞错误、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不休改进和各项业务 轨制、经由的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险防御体系：   一级里面适度及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防患 和适度；总行风险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控普及料理建议。   二级里面适度及风险防御是招商银行资产托管部成立风险合规料理相关团 队，负责部门里面风险防患和适度，实时发现里面适度颓势，提议整改有计划，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室讨教。   三级里面适度及风险防御是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，革职内 适度衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度笼罩各项业务过程和操作方式、笼罩悉数团队 和岗亭，并由一齐东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以防御风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的搜检、评价 部门零丁于里面适度的建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面适度有用性包含里面适度联想的有用性、里面适度 实践的有用性。里面适度联想的有用性是指里面适度的联想笼罩了悉数应怜惜的                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 进犯风险，且联想的风险搪塞措施得当。里面适度实践的有用性是指里面适度能 够按照联想要求严格有用实践。   （5）得当性原则。里面适度得当招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更动和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险防御的目的。   （7）进犯性原则。里面适度在末端全面适度的基础上，怜惜进犯托管业务 进犯事项和高风险方式。   （8）制衡性原则。里面适度大致末端在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制开荒。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操作规 程。轨制结构线索明晰、料理要求明确，知足风险料理全笼罩的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据实践外乡实时备份， 悉数的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户汉典风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户汉典严格守秘，除法律法例和其他相关端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主显露。   （4）信息时期系统风险适度。招商银行对信息时期系统机房、权限料理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，悉数电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统选择两地三中心的救急备份料理措施等，保证 信息时期系统的安全。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （5）东谈主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源料理。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和措施   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作料理 办法》等相关法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方式中，基金托管东谈主对基金 料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的提取与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示拒却实践，独立即文告基金料理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据交往措施已经成效的投资指示违背法律、 行政法例和其他相关端正，或者违背基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应得当法律法例及基金合同允许的养息期限。基金管 理东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教 中国证监会。                             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                       （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                      第五部分 相关服务机构    一、基金份额发售机构    汇安基金料理有限服务公司直销中心    传真：021-80219047    邮箱：DS@huianfund.cn    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元    预计东谈主：杨晴    电话：021-80219022   （1）上海天天基金销售有限公司    法定代表东谈主：其实    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    客服电话：95021    网址：www.1234567.com.cn   （2）上海好买基金销售有限公司    法定代表东谈主：陶怡    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com   （3）上海利得基金销售有限公司    法定代表东谈主：李兴春    注册地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn   （4）天风证券股份有限公司    法定代表东谈主：庞介民    注册地址：武汉东湖新时期开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层                             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                       （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）    客服电话：95391 / 400-800-5000    网址：www.tfzq.com   （5）华瑞保障销售有限公司    法定代表东谈主：王树科    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服电话：952303    网址：www.huaruisales.com   （6）东方钞票证券股份有限公司    法定代表东谈主：戴彦    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    客服电话：95357    网址：www.18.cn   （7）阳光东谈主寿保障股份有限公司    法定代表东谈主：李科    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    客服电话：95510    网址：www.sinosig.com   （8）宁波银行股份有限公司    法定代表东谈主：陆华裕    注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn   （9）泰信钞票基金销售有限公司    法定代表东谈主：彭浩    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com   （10）上海联泰基金销售有限公司                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   法定代表东谈主：尹彬彬   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com  （11）上海中正达广基金销售有限公司   法定代表东谈主：黄欣   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服电话：400-6767-523   网址：www.zhongzhengmoney.com   上述销售机构上海中正达广基金销售有限公司销售本基金 A 类份额，其余销 售机构销售本基金 A 类、C 类份额。   基金料理东谈主可根据相关法律、法例的要求，选拔得当要求的机构销售本基金， 并在基金料理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇安基金料理有限服务公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元   法定代表东谈主：刘强   电话：021-80219253   传真：021-80219047   预计东谈主：吕璇   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   预计东谈主：丁媛                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）      承办讼师：朝晨、丁媛      四、审计基金财产的司帐师事务所      称号：容诚司帐师事务所（畸形普通合伙）      住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26      办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-      实践事务合伙东谈主：肖厚发、刘维      预计电话：010-66001391      传真电话：010-66001391      预计东谈主：陶文欣      承办注册司帐师：赵钰、陶文欣                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过火他法律法例的相关端正召募。本基金召募苦求已经中国证监会 2019 年   本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型敞开式，存续期限为不定 期。   本基金的召募对为得当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资 者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金自 2019 年 12 月 18 日起向全社会公开召募，适度 2019 年 12 月 24 日 召募服务末端。经普华永谈中天司帐师事务所（畸形普通合伙）验资，本次召募 的有用净认购金额为 999,022,109.04 元东谈主民币，认购资金在召募期间产生的银 行利息共计 0.44 元东谈主民币。本次召募悉数资金已于 2019 年 12 月 26 日全额划入 本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的“汇安中债-广西壮族自治区 公司信用类债券指数证券投资基金”托管专户。   本次召募有用认购户数为 237 户。按照每份基金份额驱动发售面值 1.00 元 东谈主民币盘算推算，成立召募期间召募的有用份额共计 999,022,109.04 份基金份额， 利息结转的基金份额为 0.44 份基金份额。两项共计共 999,022,109.48 份基金份 额，已一齐计入各基金份额抓有东谈主的基金账户，归各基金份额抓有东谈主悉数。其中， 汇安基金料理有限服务公司基金从业东谈主员认购抓有的基金份额总额为 5399.88 份，占本基金总份额的比例为 0.00054%。按影相关法律端正，本基金召募期间所 发生的信息表露费、司帐师费、讼师费以过火他用度由本基金料理东谈主承担，不从 基金资产中列支。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）              第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募理会书的相关端正，本基金本次 召募得当相关条件，本基金料理东谈主已向中国证监会办理完结基金备案手续，并于 金合同成效之日起，本基金料理东谈主谨慎泉源料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期讨教中予 以表露；一语气 60 个服务日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个服务日内 向中国证监会讨教并提议惩处有计划，如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合 并或者辨别基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有端正时，从其端正。                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主 在招募理会书或其网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在 基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所 或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平日交往日的交往时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时刻变更或其 他畸形情况，基金料理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的养息，但 应在实施日前依照《信息表露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   本基金已于 2020 年 3 月 27 日起，泉源办理赎回业务；于 2020 年 6 月 29 日 起，泉源办理申购业务。   在细目申购泉源与赎回泉源时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表露办法》的相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的泉源时刻。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行盘算推算；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 端正赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金料理东谈主 必须在新法则泉源实施前依照《信息表露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构端正的措施，在敞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。   基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。   遇证券交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经由时，赎 回款项划付时刻相应顺延，顺延至该因素排斥的最近一个服务日划出。   基金料理东谈主应以交往时刻末端前受理有用申购和赎回苦求确本日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日） 对该交往的有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证据情况。 若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构确乎继承到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时查询。   五、申购与赎回的数额限制                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元；投资东谈主申购 C 类基金份额，初度单笔最 低申购金额为东谈主民币 1.00 元，追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1.00 元。各销售 机构在不低于上述端正的前提下，可根据我方的情况养息初度最低申购金额和追 加最低申购金额限制，具体以销售机构公布的为准； 于 1 份；每个交往账户最低抓有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个交往账户的某一基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额必须 一同赎回； 但如单一投资者抓有基金份额数的比例达到或者跨越基金份额总额的 50%，或 者有可能变相遁入前述 50%比例，则基金料理东谈主可拒却或暂停接受该投资东谈主的 申购苦求； 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选择上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金料理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在养息实施前依照《信息表露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。 若 A 类基金份额投资者在一天之内有多笔申购，申购费率按每笔申购苦求单独计 算。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：         申购金额（M）             A 类基金份额申购费率          M＜100 万                  0.80%                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）          M≥500 万                  按笔收取，1,000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额投资者承担，主要用于本基 金的商场推论、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回费率按基金份额抓有期限递减， 赎回费率见下表：                                         C 类基金份额赎回费    抓有期间（Y）          A 类基金份额赎回费率                                              率         Y＜7 日            1.50%                 1.50%      Y≥30 日                  0%                 0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓 有东谈主赎回基金份额时收取。对于抓有期限不悦 7 日的基金份额抓有东谈主，收取的 赎回费全额计入基金财产；对于抓有期满 7 日（含）不悦 30 日的基金份额抓有 东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。如法律法例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金 将依新法例进行修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的相关端正在指定媒 介上公告。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算方式   本基金申购接纳金额申购的方式。申购的有用份额为净申购金额除以当日的 该类基金份额净值，有用份额单元为份。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）对于申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主，申购份额的盘算推算公式为：                         汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元，两笔申购金额分别为 1 万元和 200 万元，则各笔申购包袱的申购用度和赢得的 A 类基金份额盘算推算如下：                                 申购 1         申购 2     申购金额（元，A）                   10,000     2,000,000     适用申购费率（B）                   0.80%        0.30%     申购费（C＝A-D）                  79.37       5,982.05 净申购金额（D＝A/（1+B））            9,920.63      1,994,017.95   申购份额（＝D/1.2000）           8,267.19      1,661,681.63   （2）对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购份额的盘算推算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回金额为按执行证据的有用赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度来盘算推算，赎回金额单元为元。上述盘算推算 结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   赎回总金额＝赎回份数×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓有时刻为 5 日，适用 的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0500＝10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×1.50%＝157.50 元   赎回金额＝10,500.00－157.50＝10,342.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，抓有时刻为 5 日，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,342.50 元。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，抓有时刻为 20 日，适用 的赎回费率为 0.10%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得 到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%=10.50 元   赎回金额=10,500－10.50＝10,489.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，抓有时刻为 20 日，假设赎 回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,489.50 元。 金份额累计净值。本基金各样基金份额净值的盘算推算，均保留到极少点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基 金份额净值在本日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇畸形情况，经履行得当程 序，不错得当蔓延盘算推算或公告。 抵御法律法例端正及基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金促销贪图，针 对投资东谈主依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金料理东谈主 不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主得当调低基金销售用度。   八、申购与赎回的登记 东谈主端正的时刻之前不错消失。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 记手续。 整，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于泉源实施前依照《信息表露办 法》的相关端正进行公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%会聚度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停 申购公告。发生上述第 8 项情形时，基金料理东谈主不错选择比例证据等方式对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等一齐或者部分申购苦求。如 果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 商证据后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与消失。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 调遣中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调遣中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有智商支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按平日赎回措施实践。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有勤快或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自 动转入下一个敞开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被消失。脱期的赎回苦求与下一敞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到 一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东谈主跨越基金总份额 10% 以上的赎回苦求的情形下，基金料理东谈主有权对于该基金份额抓有东谈主当日跨越上一 日基金总份额 10%以上部分的赎回苦求进行脱期办理，对于该基金份额抓有东谈主当 日赎回苦求未跨越上述比例的部分，基金料理东谈主不错根据前段“（1）全额赎回” 或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办 理。对于未能赎回部分，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被消失；选拔脱期赎回的，其当日未获受理 的部分将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到一齐赎回为止，脱期的赎回苦求 与下一敞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基 础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；如基金份额抓有东谈主在提交赎回 苦求时未作明确选拔，基金份额抓有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等其他方式在 3 个交往日内文告基金份额抓有东谈主，理会相关 处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关端正，最迟于再行敞开日在指定媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行敞开的公告。   十三、基金调遣   基金调遣是指基金份额抓有东谈主将其抓有的本公司旗下某只基金的部分或全 部份额调遣为本公司料理的其他基金份额的行动。   （一）基金调遣泉源日实时刻   本基金已于 2020 年 6 月 29 日泉源办理调遣业务，具体实施办法参见相关公 告。办理基金调遣业务的敞开日为上海证券交往所和深圳证券交往所交往日（本 公司公告暂停调遣时除外）。具体办理时刻与相关基金申购、赎回业务办理时刻 一样。   （二）基金调遣业务法则 基金调遣用度按每笔苦求单独盘算推算。 转入基金的份额净值为基准进行盘算推算。 必须处于可申购状态。 出，份额注册日历在后的后调遣出，要是调遣苦求当日，同期有赎回苦求的情况 下，则革职先赎回后调遣的处理原则。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 金相关公告中对于最低赎回份额、最低申购金额及最高申购金额的端正。若某笔 调遣导致投资者在销售机构托管的单只基金余额低于该基金《基金合同》或《招 募理会书》端正的最低抓有份额时，基金料理东谈主有权将投资者在该销售机构托管 的该基金剩余份额强制赎回。 务苦求进行有用性证据，办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金调遣的成交情况。 基金总份额的 10％时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有 一样的优先级，基金料理东谈主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出， 而况对于基金转出和基金赎回，将选择一样的比例证据（另有公告的除外）；在 转出苦求得到部分证据的情况下，未证据的转出苦求将不赐与顺延。 照各基金《招募理会书》的端正。 期将自转入基金份额被证据日起再行泉源盘算推算。 机构处注册登记的、由团结基金料理东谈主料理的基金。团结只基金不同份额类别之 间不可进行调遣。   （三）基金调遣用度及盘算推算公式   基金调遣用度由转出和转入基金的申购补差费和转出基金的赎回费两部分 组成，具体收取情况视每次调遣时两只基金的申购费互异情况和转出基金的赎回 费而定。基金调遣用度由投资者承担。   基金调遣申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。 转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入 基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费 高于转入基金的申购费的，补差费为零。   转出基金赎回费：按转出基金平日赎回时的赎回费率收取用度。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   转出基金金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费=转出基金金额×转出基金赎回费率   转入基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转入基金申购费率/ （1+转入基金申购费率）。如转入基金申购费适用固定用度时,则转入基金申购 费=转入基金固定申购费   转出基金申购费=（转出基金金额-转出基金赎回费）×转出基金申购费率/ （1+转出基金申购费率）。如转出基金申购费适用固定用度时,则转出基金申购 费=转出基金固定申购费   申购补差费=max(转入基金申购费-转出基金申购费)，0。即转入基金申购 费减去转出基金申购费，如为负数则取 0。   调遣用度=转出基金赎回费+申购补差费   净转入金额=转出基金金额-调遣用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值（转入份额按照四舍五入 方法保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金资产承担。）   （四）暂停基金调遣的情形及处理   出现下列情况之一时，基金料理东谈主不错暂停基金调遣业务： 金资产净值。 出现勤快。 出。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%会聚度的情形。   基金暂停调遣或暂停后再行敞开调遣时，基金料理东谈主应在中国证监会指定的 信息表露媒体上公告。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  基金调遣业务的解释权归本基金料理东谈主，本公司不错根据商场情况在不违 背相关法律、法例和基金合同的端正之前提下养息上述调遣的收费方式、费率 水平、业务法则及相关限制，但应在养息成效前在中国证监会指定的媒体上予 以公告。  十四、基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非交往过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交往过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东谈主。  剿袭是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东谈主继 承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主 抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必 须提供基金登记机构要求提供的相关汉典，对于得当条件的非交往过户苦求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。  十五、基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的程序收取转托管费。  十六、依期定额投资贪图  基金料理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资贪图，具体法则由基金料理东谈主 另行端正。投资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东谈主在相关公告或更新的招募理会书中所端正的定 期定额投资贪图最低申购金额。  十七、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会认同的交往场所或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  十八、基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募理会书“侧袋 机制”章节或届时发布的相关公告。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）              第九部分 基金的投资  一、投资看法  本基金接纳被迫式指数化投资，通过抽样复制法选拔合适的债券进行投 资，以末端对标的指数的有用追踪。  二、投资范围  本基金主要投资于中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数的成份券和具 有淡雅流动性的固定收益类金融器具，包括国债、中央银行单据、金融债、地 方政府债券、企业债、公司债、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、 资产支抓证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行入款、同行存单 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当措施后，不错将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。  三、投资策略  本基金为被迫式指数基金，接纳抽样复制法，主要以标的指数的成份券构 成为基础，轮廓计划追踪后果、操气派险等因素构建投资组合，并根据本基金 资产范围、日常申赎情况、商场流动性以及债券特色、交往通例等情况，进行 优化，选拔合适的债券进行投资，以末端对标的指数的有用追踪。  由于本基金资产范围、日常申购赎回情况、商场流动性、债券交往特色及 交往通例等因素的影响，本基金组合中个券权重和券种与标的指数成份券权重 和券种间将存在互异。  在平日商场情况下，本基金力图末端净值增长率与功绩比拟基准之间的日 均追踪偏离度的十足值不跨越0.35%，年追踪错误不跨越4%。如因指数编制法则 或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误跨越上述范围，基金料理东谈主应选择合理 措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  为了末端细腻追踪标的指数的投标看法，本基金投资于中债-广西壮族自治 区公司信用类债券指数成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%。  本基金通过抽样复制法进行被迫式指数化投资，在悉力追踪错误最小化的 前提下，本基金不错选择得当方法对基金资产进行养息，缩短交往成本，以期 在端正的风险承受限制之内，尽量缩小追踪错误。  （1）债券投资组合的构建  构建投资组合的过程主要分为四步：债券预筛选、分辨债券层级、筛选目 标组合成份券和逐措施整建仓。  ①债券预筛选  最初，本基金将剔除标的指数成份券中，主体评级AA以下、已发生过公开 债务背信、近几年各项财务计划及现金流计齐截语气恶化、存在退市风险等的发 行主体刊行的债券；其次，本基金将剔除不含回售权的永续债券。  ②分辨债券层级  本基金根据标的指数成份券的不同特征（举例刊行主体、剩余期限、个券 信用等第等）将标的指数成份券分辨层级，按照分层抽样的旨趣，细目各层级 成份券过火权重。对于有多只债券可参加抽样组合的刊行主体，优先选拔新发 行债券。  ③筛选看法组合成份券  分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或只怕抽样等方法 筛选出与各层级总体风险收益特征（举例剩余期限、信用等第等）周边的且流 动性较好（主要计划刊行范围、日均成交金额、期间成交天数等计划）的个券 组合，并使看法组合的投资比例与各层级的权重相似。  ④安祥建仓  本基金将根据执行的商场流动本性况和商场投资契机安祥建仓。  本基金接纳抽样复制法进行投资的过程中，确保抓有一家公司刊行的证券 市值不得跨越基金资产净值的10%，且本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有一家公 司刊行的证券不得跨越该证券的10%。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  （2）债券投资组合的养息  ①依期养息  本基金所构建的指数化投资组合将依期根据所追踪的中债-广西壮族自治区 公司信用类债券指数对其成份券的养息而进行相应养息。  ②不依期养息 应成份券。本基金将轮廓计划交往范围、交往通例和成份券的流动性等因素， 对债券投资组合进行动态养息； 金料理东谈主将轮廓计划追踪错误最小化和投资东谈主利益，决定部分抓有现金或买入 相关的替代性组合； 利交往和放大交往，以期减小基金运作的相关用度对指数追踪的影响。  针对资产支抓证券，本基金将在国内资产证券化具体政策框架下，通过宏 不雅经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变化等因素的研究，对个券 进行风险分析和价值评估后选拔风险养息收益高的品种进行投资。本基金将严 格适度产支抓证券的总体投资范围并进行散播，以缩短流动性风险。  四、投资限制  基金的投资组合应革职以下限制：  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；  （2）本基金抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；  （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的  （4）本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 券的10%，但本基金完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受限 制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的10％；   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得跨越其各样资产支抓证券共计范围的10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下落、不再得当投资程序，应在 评级讨教发布之日起3个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越 基金资产净值的40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最弥远限为1 年，债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不 得当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、证券发 行东谈主合并、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上 述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交往日内进行养息，但中国证监会 端正的畸形情形除外。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）  基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日 起泉源。  法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行得当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按养息后的端正实践。  为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、把持证券交往价钱过火他不正直的证券交往行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、实 际适度东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交往的，应当得当基金的投资看法和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益遏止，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场平允合理价钱实践。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与表露。关键关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律法例或监管部门取消上述辞谢性端正，基金料理东谈主在履行得当措施 后可不受上述端正的限制。  五、功绩比拟基准  本基金的功绩比拟基准：  中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数收益率×95%＋同期银行入款活                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 期利率（税后）×5%  中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数从属于中债总指数族分类，该指 数身分券包括注册地在广西的刊行东谈主在境内公开刊行且上市通顺的公司信用类 债券，可手脚投资该类债券的功绩基准和标指数。  异日若出现标的指数不得当要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讨教并提议 惩处有计划，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者辨别 基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主 大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同辨别。  自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有计划确依期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息革职基金份额抓有 东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。  六、风险收益特征  本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。  七、基金料理东谈主代表基金利用相关权力的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并护士司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募理会书“侧袋机制”章节 的端正。   九、基金的投资组合讨教   基金料理东谈主的董事会及董事保证本讨教所载汉典不存在虚假记录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 8 月 30 日复核了本讨教中的财务计划、净值阐扬和投资组合讨教等内容，保证复核内容 不存在虚假记录、误导性述说或者关键遗漏。   基金料理东谈主承诺以老实信用、勤勉遵法的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募理会书。   本讨教中财务汉典未经审计。   本讨教期自 2024 年 4 月 1 日起至 2024 年 6 月 30 日止。                                           占基金总资产的比  序号          相貌                金额(元)                                              例（%）           其中：股票                  -             -           其中：债券          308,701,210.85      92.94          资产支抓证券                  -             -        其中：买断式回购的买                                  -             -          入返售金融资产        银行入款和结算备付金              共计                               汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                         （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   本基金本讨教期末未抓有股票。   本基金本讨教期末未抓有港股通股票。   本基金本讨教期末未抓有股票。                                                                          占基金资产净   序号                   债券品种                        公允价值(元)                                                                          值比例（％）                  其中：政策性金融债                      20,360,263.01              7.30                                            数目                            占基金资产净  序号       债券代码           债券称号                         公允价值(元)                                           （张）                            值比例（％）                           MTN002                             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                       （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                        据)                       MTN001 资明细     本基金本讨教期末未抓有资产支抓证券。     本基金本讨教期末未抓有贵金属。     本基金本讨教期末未抓有权证。     本基金本讨教期末未抓有股指期货。     本基金本讨教期末未抓有股指期货。     本基金本讨教期未投资国债期货。     本基金本讨教期末未抓有国债期货。     本基金本讨教期末未投资国债期货。 明                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，广西柳州市投资控股集团有限公 司在讨教编制日前一年内受到过公开处罚，本基金对上述主体刊行的相关证券 的投资决策措施得当相关法律法例及基金合同的要求。本基金投资的其余前十 名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案捕快，或在讨教编制日前一年内 受到公开指责、处罚的情形。 端正的备选股票库的情形。   序号             称号                    金额(元)   本基金本讨教期末未抓有处于转股期的可调遣债券。   本基金本讨教期末未抓有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                            第十部分 基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，所列数据未经审计。   基金料理东谈主承诺以老实信用、勤勉遵法的原则料理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。基金的过往功绩并不代表其异日阐扬。投资有风险，投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募理会书。 其与同期功绩比拟基准收益率的比拟：                            汇安中债-广西信用债 A                             净值增长           功绩比拟基                    净值增长              功绩比拟基       阶段                    率程序差           准收益率标           ①－③ ②－④                     率①               准收益率③                              ②              准差④   （基金合同成效  日）至 2019 年 12      月 31 日                            汇安中债-广西信用债 C                                                   功绩比拟基                    净值增     净值增长率     功绩比拟基       阶段                                          准收益率标    ①－③ ②－④                    长率①      程序差②     准收益率③                                                    准差④  （基金合同成效  日）至 2019 年 12      月 31 日                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 收益率变动的比拟 注：本讨教期，本基金投资比例得当基金合同要求。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑抓。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章消失或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律法例 端正需要对外表露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃商场且大致获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近交往日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交往日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行养息，细目公允 价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息支抓的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行养息并细目公允价值。   四、估值方法                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （1）交往所上市交往或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托 管东谈主另行协商约定。   （2）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行养息以证据估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值时期细目 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在光显互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新端正估值。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金料理东谈主对基金资产净值的盘算推算结果对外赐与公布。   五、估值措施 净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度 另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个服务日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、估值错误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的服务东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直经济损失按 下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误服务方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担； 由于估值错误服务方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误服务方对平直损失承担补偿服务；若估值错误服务方已经积极谐和，而况 有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值错误服务方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的服务方对相关当事东谈主的平直损失负责，不对波折损失负责， 而况仅对估值错误的相关平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误服务方仍搪塞估值错误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；要是赢得欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误养息接纳尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明悉数确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因细目估值错误的服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向相关当事东谈主进行证据。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的服务，经证据 后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此 给基金份额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照罪过 进度各自承担相应的服务。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的盘算推算结果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的盘算推算结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。   ④由于基金料理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值盘算推算错误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。要是行业 另有通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协 商。   七、暂停估值的情形                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 商证据后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算推算， 基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个敞开日交往末端后盘算推算当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复 核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   九、畸形情形的处理 不手脚基金份额净值错误处理。 因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、得当、合理的措施进行搜检， 但未能发现错误的，由此形成的基金财产估值错误，基金料理东谈主和基金托管东谈主应 免除补偿服务。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或残害 由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）           第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已末端收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 配收益将有所不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分拨收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分拨有计划。   五、收益分拨有计划的细目、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信息 表露办法》的相关端正在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的盘算推算方法，依照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募理会书“侧 袋机制”章节的端正。                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.50%。销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东谈主服务等各 项用度。   在往往情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的 0.50%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的盘算推算公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致 的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中划出，由基金料理东谈主按影相关合同规 定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日顺延。   本基金手脚指数基金，需根据与中债金融估值中心有限公司签署的指数许可 使用公约的约定向中债金融估值中心有限公司支付指数许可使用费。指数许可使 用费费率水平根据基金资产季度平均净值分档成立。        基金资产季度平均净值                季度费率       年度费率       （不包括 10 亿东谈主民币整）  （包括 10 亿东谈主民币整，不包括 20 亿东谈主民币         0.75bp      3bp                 整）         跨越 20 亿东谈主民币               0.625bp     2.5bp                       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                 （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）        （包括 20 亿东谈主民币整）   注：（1）1bp=基本点数=1/10,000=0.01%   指数许可使用费按前一日的基金资产净值与基金资产季度平均净值所适用 的年度费率计提。指数许可使用费逐日盘算推算，逐日累计。   盘算推算方法如下：   H=E×基金资产季度平均净值所适用的年度费率/当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费的计费时刻从基金成立日的后一日泉源盘算推算；基金成立的首 个季度用度按照基金成立日所在季度剩余天然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金料理东谈主向基金托管东谈主 发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于每年 1 月，4 月，7 月，10 月的前十个工 作日内从基金资产中一次性向中债金融估值中心有限公司支付上一季度的指数 许可使用费。   要是标的指数使用相关用度的盘算推算方法和费率等发生养息，本基金将接纳调 整后的方法或费率盘算推算相关用度。基金料理东谈主应实时按照《信息表露办法》的规 定在指定媒介进行公告。 公约端正，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募理会书“侧袋机制”章节或相关公告的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 相关从业履历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依据《信息表露办法》的相关端正在指定媒介公告。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）            第十六部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险料理端正》、《基金合同》过火他相关端正。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表露的基金信 息通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表露的信息汉典。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除相配理会外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （一）基金招募理会书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品汉典纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体措施，理会基金居品的特色等触及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 理会基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募理会书的信息 发生关键变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募理会书并登载 在指定网站上；基金招募理会书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品汉典纲领的信息发生关键变 更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品汉典纲领，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典纲领其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募理会书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募理会书、基金居品汉典纲领、 《基金合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品汉典纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募理会书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在指定网站表露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募理会书等信息表露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金依期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教   基金料理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在指定网站上，并将年度讨教提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度讨教中的财务司帐讨教应当经过具有证券、期货相关业务履历的司帐师事务所 审计。   基金料理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在指定网站上，并将中期讨教提醒性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在指定网站上，并将季度讨教提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。   如讨教期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期讨教“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表露该投资者的类别、讨教期末抓有份额及占比、讨教 期内抓有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的畸形情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度讨教和中期讨教中表露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （七）临时讨教   本基金发生关键事件，相关信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时讨教书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 执行适度东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 方式和费率发生变更； 时； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东谈主权益的，相关信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄莹， 并将相关情况立即讨教中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管 东谈主对基金份额抓有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表露义务的，召集东谈主应当履 行相关信息表露义务。   （十）投资资产支抓证券的相关公告   基金料理东谈主应在基金年报及中期讨教中表露其抓有的资产支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净资产的比例和讨教期内悉数的资产支抓证券明细。基金 料理东谈主应在基金季度讨教中表露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值 占基金净资产的比例和讨教期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 产支抓证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，相关信息表露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募理会书的端正进行信息表露，详见本招募理会书“侧袋机制”章节的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露料理轨制，指定特意部门及 高档料理东谈主员负责料理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 表露内容与方式准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期讨教、更新的招募理会书、基金居品汉典纲领、基金计帐讨教等 公开表露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔表露信息的报刊。基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并 保证相关报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表露信息，然而其他群众媒介不得早于指定媒介表露信息，而况 在不同媒介上表露团结信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计讨教、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》辨别后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延表露基金相关信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金信息：               汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 资产价值时；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）              第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也 呈周期性变化。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货蔓延风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产支抓证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导 致信用评级下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括 证券交往敌手因背信而产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场交往量不及，导致证券不成连忙、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得满盈的现金应付赎回支 付所引致的风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳敞开方式运作，基金料理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时刻为上海证券交往所、深圳证券交往所的平日交往日的交往时刻，但 基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、 赎回时除外。基金料理东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月泉源办理赎回业                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 务，具体业务办理时刻在相关公告中端正。   提醒投资东谈主详细本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 贪图。   （2）拟投资商场及资产的流动性风险   本基金为债券指数基金，主要投资于标的指数成份券过火备选成份券。本基 金的标的指数为中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数，该指数从属于中债 总指数族分类。为了更好地末端投资看法，本基金还不错投资于具有淡雅流动性 的固定收益类金融器具。   本基金的投资商场主要为证券交往所、世界银行间债券商场等流动性较好的 范例型交往场所，主要投资对象为具有淡雅流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的债券、资产支抓证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行存 款、同行存单等），同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，轮廓评估在平日商场环境下本基金的流动性风险适中。   极点情况下，债券刊行东谈主信用恶化致使发生背信事件，债券刊行东谈主将无法按 时还本付息，将可能会影响基金资产流动性，导致基金资产不连忙转变为现，或 者变现为金时对基金资净值产生不利的影响。本基金料理东谈主高度宠爱组合的流动 性风险，怜惜投资组合中债券、现金等产的配置情况以及单一证券、券种与行业 的会聚度，合理配置资产，追究分析基金份额抓有东谈主结构、资产范围、投资组合 的流动本性况，对商场交往情景和投资者行动相关联的流动性风险进充分的评估 与检测，看重单方面追求短期收益而漠视流动性风险适度。当遭遇极点商场情况时， 基金料理东谈主会按照基金合同及相关法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞措施， 保护基金投资者的正当权益。   （3）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东谈主在单个敞开日申 请赎回基金份额跨越上一敞开日基金总份额 10%的，基金料理东谈主应当对前述单个 赎回苦求东谈主赎回苦求进行脱期办理。具体内容详见本招募理会书第八章。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、措施及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大范围赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   要是出现流动性风险，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险料理器具，包括但不限于暂停接受 赎回苦求、脱期办理赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动订价、 暂停基金估值等，手脚特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的赞助措施，同期 基金料理东谈主适时刻防御可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保 护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险料理器具时，有可能无法按合同约定 的时限支付赎回款项。   操气派险是指基金运作过程中，因里面适度存在颓势或者东谈主为因素形成操作 诞妄或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门欺骗、交往 错误、IT 系统故障等风险。   在基金料理运作过程中，基金料理东谈主的研究水平、投良友理水平平直影响基 金收益水平，要是基金料理东谈主对经济步地和证券商场判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现诞妄等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者违背 《基金合同》相关端正的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者神志和交往制 度等各式因素的影响而波动，导致指数值波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   （2）标的指数呈文与债券商场平均呈文偏离的风险   标的指数并不成完全代表悉数这个词债券商场。标的指数成份债券的平均呈文率与 悉数这个词债券商场的平均呈文率可能存在偏离。   （3）基金投资组合呈文与标的指数呈文偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 整中产生追踪偏离度与追踪错误。 的组合养息中产生追踪偏离度和追踪错误。 券时和债券付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投资， 因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生跟 踪偏离度。另外，指数成份债券在付息时，根据法例，抓有东谈主需缴纳利息税，因 此执行收到的利息金额将低于票面利息金额，相应的，利息再投资收益也较全额 票面利息缩短，该两方面互异也进一步导致基金收益率偏离标的指数收益率和加 大追踪错误偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 水平、时期技能、买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。 中该债券的权重可能不完全一样；因缺少卖空、对冲机制过火他器具形成的指数 追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （4）追踪错误适度未达约定看法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的十足值适度在 0.35%以内，年化追踪错误控 制在 4%以内，但因标的指数编制法则养息或其他因素可能导致追踪错误跨越上 述范围，本基金净值阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）标的指数值盘算推算出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任 何保证，亦不因指数的任何错误对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现错误， 投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （6）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东谈主不错依据 选藏投资者正当权益的原则，变更标的指数并养息基金的功绩比拟基准，基金投 资组合将随之养息，届时基金的风险收益特征将可能发生变化，投资东谈主须承担此 项养息带来的风险与成本。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和选藏，异日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的料理和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会讨教并提议惩处有计划，如更换基金标的指 数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者辨别基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同辨别。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式， 与其他基金合并、或者辨别基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有计划细目并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息革职基金份额抓 有东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐扬与相关商场阐扬有在互异，影响投资收益。   （8）成份券停牌或背信的风险   可能濒临因成份券刊行东谈主不成按时支付债券利息或偿还本金，从而带来损失 的风险。   本基金运作过程中，当指数成份券发生光显负面事件濒临停牌或背信风险， 且指数编制机构暂未作出养息的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策措施后实时对相关成份券进行养息，由此可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪错误。   （9）资产支抓证券投资风险   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券（ABS）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支抓证券不是对某仍是营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支抓的证券，                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 所濒临的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致的基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、商场交往不活跃导致的流动性风险等。   因造孽经营或者出现关键风险等情况，可能发生基金料理东谈主被照章取消基金 料理履历，或照章驱散、被照章消失或者被照章宣告停业等情况。在基金料理东谈主 职责辨别情况下，投资者濒临基金料理东谈主变更或基金合同辨别的风险。基金料理 东谈主职责辨别，触及基金料理东谈主、临时基金料理东谈主、新任基金料理东谈主之间服务分辨 的，相关基金料理东谈主对各自履职行动照章承担服务。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，基金份额抓有东谈主可能濒临无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理东谈主将按照抓有东谈主利益最大 化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变刻下刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目 性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能 因此濒临损失。   搏斗、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理商背信、托管行背信等 超出基金料理东谈主自身平直适度智商之外的风险，可能导致基金或者基金抓有东谈主利 益受损。   二、声明 构销售，基金料理东谈主与其他基金销售机构齐不成保证其收益或本金安全。                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和措施   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并护士司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所进行审计并表露专项审计意见。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中 国证监会派出机构备案。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 原有账户份额为基础，证据相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到 的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求， 仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金 份额抓有东谈主苦求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额抓有东谈主享有基金合同和招募理会书约 定的赎回权力，并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由 基金料理东谈主在相关公告中端正。 回外，本招募理会书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 商证据后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回苦求或减慢 支付赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主搪塞侧袋账户份额实行零丁料理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募理会书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主盘算推算各项投资运作计划和基金功绩计划应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主、基金服务机构在盘算推算基金功绩相关计划时 仅计划主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在盘算推算基金功绩 相关计划时按投资损失处理。基金料理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，应 当就前述情况进行充分的解释理会，幸免引起投资者诬陷。   四、实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并表露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机 制实施期间，基金料理东谈主搪塞侧袋账户单独成立账套，实行零丁核算。要是本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的司帐核算 应得当《企业司帐准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。料理费除外的其他费 用详见届时发布的相关公告。因启用侧袋机制产生的护士、审计用度等由基金管 理东谈主承担。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   六、实施侧袋账户期间的基金收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金料理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金料理东谈主齐应 当实时向侧袋账户一齐份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并辨别侧袋机制后，基金料理东谈主应实时遴聘得当 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。   侧袋账户资产完全计帐后，基金料理东谈主应刊出侧袋账户。   八、侧袋机制的信息表露   基金料理东谈主应按照招募理会书“基金的信息表露”部分端正的基金净值信息 表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。侧袋机 制实施期间，本基金暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当按照法律法例的端正在基金依期讨教中 表露讨教期内侧袋账户相关信息，基金依期讨教中的基金司帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相关信息在依期讨教中单独进行表露。司帐师事务所对 基金年度讨教进行审计时，搪塞讨教期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年 度讨教表露，实践得当措施并发表审计意见。   在启用侧袋机制、处置特定资产、辨别侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及措施、特定资产流动性和                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额抓有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等进犯信息。   九、法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有端正的，从其端正。本 招募理会书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、相关端正不一致的， 以届时的法律法例、相关端正为准，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行 得当措施后，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本 部老实容进行修改、养息或补充，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、辨别与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依据《信息表露办法》的相关端正在指定媒介公告。   二、《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当辨别： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律意见书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讨教经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讨教提醒性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）        第二十部分 基金合同的内容选录 基金合同内容选录详见附件一。             汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                       （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）      第二十一部分 基金托管公约的内容选录 托管公约内容选录详见附件二。                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、基金销售机构提供。基金管 理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，有权加多和修改服务相貌，主要 提供的服务内容如下：   一、网站服务   通过基金料理东谈主网站，投资者可赢得如下服务： 交往证据记录等信息，同期不错查询和修改投资者预计方式等基本汉典。 各样信息，包括基金法律文献、基金料理东谈主最新动态、热门问题等。   二、电话服务 有东谈主可进行基金账户余额、交往情况、基金净值等信息的查询。 热线护士服务。投资者可通过客户服务电话享受业务护士、信息查询、服务汉典 修改等专项服务。   三、汉典寄递服务 基金账户的开户证据信息可通过销售机构进行查询和打印。 过销售机构查询和打印交往证据单。 提真金不怕火季度、年度对账单。 绍和居品宣传推介材料等。   基金料理东谈主提供的汉典寄递服务原则上以电子体式为主，如基金份额抓有东谈主 需纸质汉典，可致电客户服务中心。对于纸质汉典的寄递，基金料理东谈主不对汉典 的邮寄投递作念出任何承诺和保证，也不对邮寄过程中所出现的遗漏、显露而导致                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 的平直或波折毁伤承担补偿服务。   四、客户意见、建议或投诉处理   份额抓有东谈主不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、书信等方式对基金 料理东谈主和销售机构提议意见、建议或投诉。   投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构提议意见、建议或投诉。   五、基金料理东谈主预计方式   公司网址：www.huianfund.cn   客服电话：010-56711690   客服邮箱：services@huianfund.cn   六、如本招募理会书存在职何您/贵机构无法一语气的内容，请通过上述方式 预计基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面一语气了本招募理会书。                        汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                  （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                 第二十三部分 其他应表露的事项      自 2024 年 2 月 27 日至 2024 年 8 月 19 日，本基金的临时公告和依期讨教 刊登于《上海证券报》和基金料理东谈主网站 www.huianfund.cn  序                公告事项             法定表露方式      法定表露日历  号       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          端正报刊和/                                  或公司网站               告       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          端正报刊和/                                  或公司网站          号）招募理会书（更新）       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          端正报刊和/                                  或公司网站             纲领（更新）       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          端正报刊和/                                  或公司网站               度讨教       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          端正报刊和/                                  或公司网站             纲领（更新）       汇安中债-广西壮族自治区公司信用类          端正报刊和/                                  或公司网站               度讨教            第二十四部分 招募理会书的存放及查阅方式      招募理会书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的办公场所，投资东谈主可在办公时刻查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献过火复印 件，基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。      投资东谈主还不错平直登录基金料理东谈主的网站（www.huianfund.cn）查阅和下载 招募理会书。               汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                         （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）             第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公场所，在办公时刻可供免费查阅。  （一）中国证监会准予汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券 投资基金召募的文献  （二）《汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金基金 合同》  （三）《汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金托管 公约》  （四）基金料理东谈主业务履历批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照  （六）对于苦求召募汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投 资基金之法律意见书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                           汇安基金料理有限服务公司                                二〇二五年三月五日                         汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                附件一 基金合同内容选录  一、基金合同当事东谈主及权力义务  （一）基金料理东谈主  称号：汇安基金料理有限服务公司  住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室  法定代表东谈主：刘强  成立日历：2016 年 4 月 25 日  批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号  组织体式：有限服务公司  注册本钱：1 亿元  存续期限：抓续经营  预计电话：（010）56711600  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金料理东谈主的权力包 括但不限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 赢得《基金合同》端正的用度； 施其他法律行动； 服务的外部机构； 回、调遣和非交往过户等业务的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金料理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 法得当《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正盘算推算并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他相关端正，履行信息表露及报 告义务； 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东谈主显露； 分拨基金收益；             《基金合同》过火他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 汉典 15 年以上； 证投资者大致按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公 开汉典，并在支付合理成本的条件下得到相关汉典的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿；                         汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                   （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 事务的行动承担服务； 法律行动； 效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   批准成立机关和批准成立文号：：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文   基金托管履历批文及文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续经营   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的权力包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度；                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券交往资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东谈主显露； 申购、赎回价钱； 基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基 金料理东谈主有未实践《基金合同》端正的行动，还应当理会基金托管东谈主是否选择了                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 得当的措施； 回款项；             《基金合同》过火他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金份额抓有东谈主、基金料理东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 配； 银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿；   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）追究阅读并盲从《基金合同》、招募理会书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息表露，实时利用权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》辨别的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践成效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的措施和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   本基金未成立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额抓有东谈主 大会的日常机构，按影相关法律法例的要求实践。   （一）召开事由   （1）辨别《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）养息基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢程序或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资看法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会措施；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率和销售服务费率、养息基金份额类别或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生关键变化；                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （5）养息相关申购、赎回、调遣、非交往过户、转托管等业务法则；   （6）本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东谈主， 基金料理东谈主应当配合。 召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得纳闷、侵略。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中理会本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和预计东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解得当法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，而况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东谈主按《基金合同》约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主 在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督 下按照会议文告端正的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或 基金料理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具书面表决意见或授权他东谈主代表出具书面表决意见的，基 金份额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代 表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表 他东谈主出具书面表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书 面表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授 权托福讲解得当法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构 记录相符。 他非书面方式由基金份额抓有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式聚会的方式召开基金份额抓有东谈主大 会，会议措施比照现场开会和通信方式开会的措施进行。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定辨别《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额抓有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩措施细目和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、辨别《基金合同》、本基金与其他基金合并以相配 决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交 得当会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文告端正的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议泉源后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议泉源 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起依据《信息表露办法》的相关端正在 指定媒介上公告。要是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。                      汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实践成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的畸形约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，团结主侧袋账户                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的相关端正以本节畸形约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的相关端正。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和辨别的事由、措施以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主欢跃后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依据《信息表露办法》的相关端正在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的辨别事由   有下列情形之一的，经履行相关措施后，《基金合同》应当辨别： 基金托管东谈主邻接的； 的因素致使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处有计划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 成立计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》辨别情形出刻下，由基金财产计帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讨教出具法律意见书；   （6）将计帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产计帐讨教经具有证券、期 货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讨教报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐讨教提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主欢跃，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是终局性的，并对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 至意、勤勉、遵法地履行《基金合同》和《托管公约》端正的义务，选藏基金份 额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                          汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                                    （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）                 附件二 托管公约内容选录   一、托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（也可称资产料理东谈主、料理东谈主）   称号：汇安基金料理有限服务公司   住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室   办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 1301 室   邮政编码：100007   法定代表东谈主：刘强   成立时刻：2016 年 4 月 25 日   批准成立机关：中国证券监督料理委员会   批准成立文号：中国证监会证监许可2016860 号   组织体式：有限服务公司   注册本钱：1 亿元   存续期间：抓续经营   经营范围：基金召募、基金销售、资产料理、特定客户资产料理和中国证监 会许可的其他业务（照章须经批准的相貌，经相关部门批准后方可开展经营行径）。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主、托管东谈主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立时刻：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：抓续经营   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券选拔程序的，基金料理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否得当基金合同对于证券选拔程序的 约定进行监督。   本基金主要投资于中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数的成份券和具 有淡雅流动性的固定收益类金融器具，包括国债、中央银行单据、金融债、地方 政府债券、企业债、公司债、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、资产 支抓证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行入款、同行存单及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当 措施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资标的指数 成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%；   （2）本基金抓有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%， 但本基金完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受限制；   （4）本基金料理东谈主料理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%，但本基金完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的部分不受限 制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；                    汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                              （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得跨越基金资产净值的   （7）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得跨越其各样资产支抓证券共计范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等第下落、不再得当投资程序，应 在评级讨教发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （13）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（2）、          （9）、             （11）、                 （12）项外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不得当上述端正投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交往日内进行养息，但中国证监会端正的畸形 情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 泉源。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   法律法例或监管部门取消或养息上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行得当措施后，则本基金投资不再受相关限制或按养息后的端正实践。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、把持证券交往价钱过火他不正直的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、执行 适度东谈主或者与其有关键是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当得当基金的投资看法和投资策略，革职基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防御利益遏止，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平允合理价钱实践。相关交往必须事前得到基金托管东谈主的欢跃，并按法律 法例赐与表露。关键关联交往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述辞谢性端正，基金料理东谈主在履行得当措施后 可不受上述端正的限制。   （二） 基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主选拔入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金料理东谈主应根据法 律法例的端正及《基金合同》的约定，细目得当条件的悉数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否 得当相关端正进行监督。对于不得当端正的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实践， 并文告基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应得当如下端正： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东谈主履历的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 净值的比例共计不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的团结生意银行 的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金料理东谈主履 行得当措施后，可相应养息投资组合限制的端正。 务经由、岗亭职责、风险适度措施和监察稽核轨制，切实防御相关风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户 汉典、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付智商等触及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行不 当形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担服务。   （2）基金料理东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东谈主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不成知足基金平日结算业务的 风险、因一齐提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险适度轨制的开荒。如因基金料理东谈主职工的 职务行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户料理、利率料理、支付结 算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的缔结、账户开设与料理、投资指示与资金划 拨、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金料理东谈主应与得当履历的入款银行总行或其授权分行缔结《基金存 款业务总体谐和公约》（以下简称《总体谐和公约》），细目《入款公约书》的格 式范本。《总体谐和公约》和《入款公约书》的方式范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体谐和公约》和《入款公约书》的内                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金料理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理方式、邮寄地址、预计东谈主和预计电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应一齐划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切服务。   （6）基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，料理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托 管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具 谨慎书面证据书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东谈主的指定预计东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行 缔结的《总体谐和公约》、            《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资银行入款的预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定预计东谈主；若 入款银行分支机构代为撑抓入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行提议补办苦求，基 金料理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托福至托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，对于存期跨越 3 个月的依期入款， 入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定预计东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电话 计议。入款到期前基金料理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金 料理东谈主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽结果 示知基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相关讲解文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原公约约定利率和执行脱期天数 支付脱期利息。                   汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                             （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需 要等原因，基金料理东谈主不错提前支取一齐或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行缔结的《入款公约书》实践。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背相关法律法例的端正 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式文告基金料理东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违游记动， 应立即讨教中国证监会，同期文告基金料理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若因基金料理东谈主拒虚假践形成基金财产损失的，相关损失由基金料理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供得当法律法例及行业程序的、经隆重选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金料理东谈主有服务确 保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基 金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场选 择交往敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交往 敌手名单进行交往。在基金存续期间基金料理东谈主不错养息交往敌手名单，但应将 养息结果至少提前一个服务日书面文告基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新 的交往。如基金料理东谈主根据商场需要临时养息银行间债券交往敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主理会情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基 金托管东谈主协商惩处。   基金料理东谈主负责对交往敌手的资信适度，按银行间债券商场的交往法则进行 交往，并负责惩处因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往 敌手在基金料理东谈主细目的时刻内仍未承担背顺服务过火他相关法律服务的，基金 料理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交往敌手追偿。基金托管东谈主                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金料理东谈主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基 金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。   （五）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，追究评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤勉遵法的原则进行中期单据的投资业务，并应得当 法律法例及监管机构的相关端正。   （六）基金托管东谈主根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算推算、各样基金份额净值盘算推算、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、相关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件提醒或书 面提醒等方式文告基金料理东谈主限期纠正。 基金料理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面文告，基金料理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证，理会违纪原因及纠正期限。在上述规依期限内，基金 托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金 托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讨教中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的提醒，基 金料理东谈主应在端正时刻内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督讨教的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相关数据汉典和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交往措施已经成效的指示违背法律、行政 法例和其他相关端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主实时 纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免 责。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有关键违游记动，应实时讨教中国证监会，同期 文告基金料理东谈主限期纠正。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （九）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保 护基金份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并护士会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息表露、用度列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资 者权益有关键影响的事项详见基金合同和招募理会书的端正。   基金托管东谈主依影相关法律法例的端正以及基金合同和招募理会书的约定，对 侧袋机制启用、特定资产处置和信息表露等方面进行复核和监督。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东谈主盘算推算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金料理 东谈主指示办理计帐交收、相关信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实践或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约过火他相关端正时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一服务日前实时查对并 以书面体式给基金料理东谈主发出回函，理会违纪原因及纠正期限，并保证在规依期 限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面提醒， 基金托管东谈主应在端正时刻内恢复并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供相关汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和 信得过性。   （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有关键违游记动，应实时讨教中国证监会，                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 与零丁。 金财产。未经基金料理东谈主的正直指示，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主执行有用适度下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑抓期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文告基金料理东谈主选择措施进行催收，基金料理东谈主应负责向相关当事 东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由证券公司负责计帐交收的基金资产过火收益；由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的欺骗、决然、过失或停业等原 因给基金资产形成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并料理。 基金份额抓有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金料理东谈主 应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期 在端正时刻内，基金料理东谈主应遴聘具有从事证券相关业务履历的司帐师事务所进                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 行验资，出具验资讨教。出具的验资讨教由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 司帐师署名方为有用。 理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和料理 “托管账户”），撑抓基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基 金”，预留印鉴为托管东谈主印记。 东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 料理和运用由基金料理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主计帐服务，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正实践。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关端正开立、使用 并料理；若无相关端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实践。                 汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                           （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场计帐所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新 账户按相关端正使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑抓   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的撑抓库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单据营 业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放 机构及基金托管东谈主除外机构执行有用适度的有价凭证不承担撑抓服务。   （八）与基金财产相关的关键合同的撑抓   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的关键合同的原件分别由基 金料理东谈主、基金托管东谈主撑抓。除本公约另有端正外，基金料理东谈主代表基金签署的 与基金财产相关的关键合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正 本的原件。基金料理东谈主应在关键合同签署后实时将关键合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。关键合同的保 管期限为基金合同辨别后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金料理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值盘算推算、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时刻及措施                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入。基金料理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另 有端正的，从其端正。   基金料理东谈主于每个服务日盘算推算基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。   基金料理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金司帐服务方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按 照基金料理东谈主对基金资产净值的盘算推算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门端正的司帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的团结记账方 法和司帐处理原则，分别独马上成立、记录和撑抓本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与讨教的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                          （2025 年第 1 号）招募理会书（更新）   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全 一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度末端之日起 15 个服务日内完成基金季度讨教的编制及复核； 在上半年末端之日起两个月内完成基金中期讨教的编制及复核；在每年末端之日 起三个月内完成基金年度讨教的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，调 整以国度相关端正为准。基金年度讨教的财务司帐讨教应当经过审计。基金合同 成效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讨教、中期讨教或者年度报 告。   （七）在有需要时，基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和保 管，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑抓，则按相关法律法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期讨教和年报前，基金料理东谈主应将相关汉典送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基 金料理东谈主和托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应盲从守秘义务。   七、争议惩处方式   两边当事东谈主欢跃，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续                  汇安中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金                            （2025 年第 1 号）招募理会书（更新） 至意、勤勉、遵法地履行基金合同和本托管公约端正的义务，选藏基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的变更、辨别与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更措施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何遏止。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约辨别的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权力义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金料理机构邻接其原有权力义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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